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广东省东莞市人民政府


关于印发《东莞市培育企业上市操作规程》的通知


各镇人民政府（街道办事处），市府直属各单位：

《东莞市培育企业上市操作规程》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○一一年十一月十七日



东莞市培育企业上市操作规程
第一章 总则

第一条 为贯彻省政府关于大力发展资本市场、推动企业上市工作会议和市政府关于《东莞市鼓励企业上市办法》（东府〔2011〕号）精神，加快我市企业上市步伐，特制定本操作规程。

第二条 对东莞市上市后备企业改制上市进行培育，实行政府统筹、自愿申报、严格审查、社会监督的原则。

本操作规程所称的上市后备企业是指注册地在东莞市，经市发展利用资本市场工作领导小组依据一定的基本条件和评价标准筛选出来，并经市政府发文确认的拟上市企业。

本操作规程所称行业主管部门是指市府金融工作局、经信局、科技局、外经贸局、国资委、农业局等部门，由各行业主管部门负责各自行业企业的认定和资助申请。市府金融工作局负责受理金融企业的申请；市经信局（中小企业局）负责受理内资工业商贸企业和信息产业企业的申请；市科技局负责受理高新技术企业的申请；市外经贸局负责受理外商投资企业的申请；市国资委负责受理市属全资和控股企业的申请；市农业局负责受理农业企业的申请。企业申报过程中出现行业主管部门交叉的，由企业自愿选择申报部门；主管部门难以界定的，可以直接报市发展利用资本市场领导小组办公室（设在市府金融工作局）。

第三条 市发展利用资本市场工作领导小组负责全面统筹我市上市后备企业和已上市企业的认定、核实、资助与管理工作。

第二章 东莞市上市后备企业的认定

第四条 东莞市主板（含中小板）上市后备企业认定的条件：

（一）根据国家有关法律登记设立，在东莞市工商部门注册并在税务部门办理税务登记。

（二）满足如下财务指标要求：

1、最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

2、最近两个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元；或者最近两个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元；

3、最近一期末净资产不少于人民币3000万元。

（三）企业董事会已通过了有关企业上市的决议和制定了上市的具体计划，能提供前两个会计年度的财务审计报告，与具有保荐资格的券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订了上市辅导协议。中介机构已对拟上市企业出具了对企业上市分析的可行性报告，并已进场辅导。

（四）市行业主管部门初步同意其为上市后备企业，并出具推荐意见。符合我市产业政策的企业、行业龙头企业、鼓励发展的总部企业、工商纳税大户、50强民营企业和大集团企业，应优先推荐。

（五）市发展利用资本市场工作领导小组要求的其他条件。

第五条 东莞市创业板上市后备企业认定的条件：

（一）根据国家有关法律登记设立，在东莞市工商部门注册并在税务部门办理税务登记。

（二）企业主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。经营的主要业务符合国家战略性新兴产业发展方向的企业，特别是新能源、新材料、信息、生物与新医药、节能环保、航空航天、海洋、先进制造、高技术服务等领域的企业，以及其他领域中具有自主创新能力、成长性强的企业，或符合证监会关于创业板有关行业要求的企业，优先予以认定。

（三）满足如下财务指标要求：

1、企业财务指标符合下列情形之一：

（1）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于人民币1000万元，且持续增长；净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

（2）最近一年盈利，且净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万，最近两年营业收入增长率不低于30%；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

2、最近一期末净资产不少于2000万元。

（四）企业董事会已通过了有关企业上市的决议和制定了上市的具体计划，能提供前两个会计年度的财务审计报告，与具有保荐资格的券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订了上市辅导协议。中介机构已对拟上市企业出具了对企业上市分析的可行性报告，并已进场辅导。

（五）市行业主管部门初步同意其为上市后备企业，并出具推荐意见。

（六）市发展利用资本市场工作领导小组要求的其他条件。

第六条 东莞市上市后备企业的认定流程：

（一）拟上市企业向市行业主管部门提出认定为东莞市上市后备企业的申请。拟上市企业将《东莞市上市后备企业资格认定申请书》一式三份，连同东莞市认定上市后备企业应提供的资料上报行业主管部门。

（二）行业主管部门受理拟上市企业申请后，根据企业的实际及东莞市认定上市后备企业的基本条件进行初审，并在10个工作日内出具是否同意认定其为上市后备企业的初审意见。

（三）通过行业主管部门初审后，拟上市企业将相关资料及行业部门的初审意见报送市发展利用资本市场工作领导小组办公室。市发展利用资本市场工作领导小组办公室对企业有关情况进行了解、整理后，上报市发展利用资本市场工作领导小组。市发展利用资本市场工作领导小组组织现场考察并召开有关部门及专家现场评审会议，听取企业负责人筹备上市工作汇报及行业主管部门的推荐及初审意见，然后由市发展利用资本市场工作领导小组通过现场投票方式认定。

（四）经市发展利用资本市场工作领导小组认定的上市后备企业，须通过市级媒体向社会公示，公示期5天。公示期间，任何单位或个人有异议的，可以以书面形式向市发展利用资本市场工作领导小组办公室反映，办公室将协调有关行业主管部门组织调查并出具调查意见。

（五）公示期满，无异议或异议不成立的，由市发展利用资本市场工作领导小组提请市政府审批并发文确认。

（六）已在广东证监局辅导备案的拟上市企业，不需经过现场考察和评审、公示，由企业直接向市发展利用资本市场工作领导小组办公室申报，市发展利用资本市场工作领导小组提请市政府发文认定为上市后备企业。

（七）申报企业未能完全符合第四条或第五条规定，但经市发展利用资本市场工作领导小组投票通过、公示无异议或异议不成立且经市政府批准的，可以发文认定为上市后备企业。

第七条 申请认定东莞市上市后备企业须提交如下资料一式三份：

（一）《东莞市上市后备企业资格认定申请书》；

（二）企业的工商营业执照正副本、组织代码证书、税务登记证、公司章程、公司股东及股权构成情况等资料复印件，加盖企业公章确认；

（三）企业拟上市的董事会决议、会议记录或会议纪要，加盖企业公章确认；

（四）与企业签订辅导协议的券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的工商营业执照正副本复印件，其中保荐券商须一并提供由证券监管部门颁发的保荐机构资格证件复印件；

（五）中介机构与企业签订的辅导协议复印件，以及中介机构对企业拟上市的尽职调查报告；

（六）会计师事务所出具的近两个会计年度的审计报告复印件；

（七）市发展利用资本市场工作领导小组办公室及行业主管部门要求提供的其他资料。

第三章 资助条件、范围和标准

第八条 上市辅导资助。

（一）申报条件：

1、经市政府批准的上市后备企业。

2、符合以下条件之一：

（1）通过省证监局辅导验收并支付下列相关费用：

①上市辅导、保荐、审计、法律服务等费用；

②必要的资产评估费用；

③市发展利用资本市场工作领导小组认可的其他费用。

（2）上报上市材料并获得中国证监会受理。

（二）申报时间：分两个阶段申报。

1、上市后备企业完成上市辅导，经广东省证监局验收合格后，可以申请第一阶段上市辅导资助。

2、上市后备企业上报上市材料并获得中国证监会受理，可以申请第二阶段上市辅导奖励。

（三）资助标准：

上市后备企业完成第一阶段工作，按照企业实际发生的费用额核定资助额，每家企业最高资助100万元；上市后备企业完成第二阶段工作，每家企业奖励100万元。合共每家企业最高资助不超过200万元。

（四）资助流程：

1、符合资助条件的上市后备企业向市府金融工作局提出申请。

2、市府金融工作局受理后，对企业申请材料的真实性进行调查核实，并在10个工作日内出具初审意见。

3、市府金融工作局将通过初审的企业相关资料报市财政局复核。市财政局在10个工作日内出具复核意见，并由市发展利用资本市场工作领导小组办公室报市政府审定。

（五）企业申请资助须提交的资料：

1、申请第一阶段上市辅导资助应提交的资料（一式三份）：

（1）《东莞市培育企业上市资助计划申请书》；

（2）企业的工商营业执照正副本、组织代码证书、税务登记证书等复印件，加盖企业公章确认；

（3）企业上一年度审计报告及最近一个月的会计报表复印件，加盖企业公章确认；

（4）企业已支付的上市辅导、保荐、评估、审计、法律服务等必要费用的原始凭证复印件及各项费用支付说明，加盖企业公章确认；

（5）省证监局出具的报送辅导备案登记材料确认书复印件；

（6）省证监局出具的验收证明复印件或企业上市申请获得中国证监会受理的文件的复印件；

（7）市发展利用资本市场工作领导小组办公室要求提供的其他资料。

2、申请第二阶段上市辅导奖励须提交的资料（一式三份）：

（1）《东莞市培育企业上市奖励计划申请书》；

（2）企业上市申请获得中国证监会受理的文件的复印件；

（3）市发展利用资本市场工作领导小组办公室要求提供的其他资料。

（六）异地“买壳”、“借壳”上市并把上市企业注册地首次迁入我市（或市外上市公司首次将注册地迁入我市）满一年，最近一年盈利且第一年新增对我市地方财政贡献额度超过100万元的，奖励100万元；迁入我市满两年，近两年持续盈利且第二年对比第一年新增对我市地方财政贡献额度超过100万元的，奖励100万元（申请资料参见第十条第（四）款），合共每家企业最高奖励不超过200万元。

第九条 规范历史帐务处理资助。

（一）申报条件：

1、经市政府批准的上市后备企业；

2、完成规范历史年度（股改前的连续三年（不含股改当年），最多不超过3个会计年度）帐务处理，并已向市税务部门补缴税款。

（二）申报时间：分两个阶段申报。

1、上市后备企业完成上市辅导，经广东省证监局验收合格后，可以申请第一阶段规范历史帐务处理资助；

2、上市后备企业上报上市材料并获得中国证监会受理，可以申请第二阶段规范历史帐务处理资助。

（三）资助标准：

以企业向市税务部门补缴税款增加市地方财政收入的额度为考核指标核定资助额，在企业完成第一、二阶段工作后分别核拨资助额的50%。

（四）资助流程：

1、符合资助条件的上市后备企业向市府金融工作局提出申请。

2、市府金融工作局受理后，在10个工作日内，将企业申请材料报市财政局审核。

3、市财政局对申请企业的相关资料进行审核，计算应资助金额，在10个工作日内出具审核意见，并由市发展利用资本市场工作领导小组办公室报市政府审定。

（五）企业申请资助须提交的资料：

1、申请第一阶段规范历史帐务处理资助需提供的资料（一式三份）：

（1）《东莞市培育企业上市资助计划申请书》；

（2）市税务部门出具的相关年度的纳税证明及补缴税款证明的原件与复印件（注：原件一份，复印件一式三份）；

（3）市发展利用资本市场工作领导小组办公室要求提供的其他资料。

2、申请第二阶段规范历史帐务处理资助需提供的资料（一式三份）：

（1）《东莞市培育企业上市资助计划申请书》；

（2）市发展利用资本市场工作领导小组办公室要求提供的其他资料。

第十条 已上市企业资助。

（一）申报条件：

我市企业成功在国内外证券交易所首次公开发行上市，或者其他已上市企业首次把上市公司注册地迁入我市满一年的。

（二）资助标准：

我市企业从首次公开发行上市次月起、其他已上市企业首次从把上市公司注册地迁入我市满一年后的次月起，连续24个月，按照每12个月为一个周期，对比该周期的前12个月企业新增对我市地方财政的贡献额度为考核指标给予相应的资助，每12个月资助总额最高不超过1000万元。

（三）资助流程：

1、符合资助条件的上市企业向市府金融工作局提出申请；

2、市府金融工作局受理后，在10个工作日内，将企业申请材料报市财政局审核；

3、市财政局对申请企业的相关资料进行审核，计算应资助金额，在10个工作日内出具审核意见，并由市发展利用资本市场工作领导小组办公室报市政府审定。

（四）企业申请资助需提供的资料（一式三份）：

1、《东莞市培育企业上市资助计划申请书》；

2、税务部门出具的企业从首次公开发行上市或把上市公司注册地迁到东莞次月起相关月份纳税证明的原件与复印件（注：原件一份，复印件一式三份）；

3、市发展利用资本市场工作领导小组办公室要求提供的其他资料。

第十一条 申请企业已获得过市财政其他税收奖励或资助的，则在申请鼓励企业上市项目经费中作相应的扣减。

第四章 资金拨付与会计处理

第十二条 市财政局根据市发展利用资本市场工作领导小组批准的项目资助计划把资助资金直接拨付给有关企业，并在市财政局网站上公示不少于一年。

第十三条 企业收到资助资金后，国有及国有控股企业按照现行企业财务通则作企业收益处理。其他企业可按现行企业会计制度进行核算；形成资产部分，计入资本公积；不能形成资产部分，作冲减费用处理。

第五章 监督与管理

第十四条 市发展利用资本市场工作领导小组办公室应会同行业主管部门、各镇（街）相关部门，对企业申请项目的真实情况和项目资金使用情况进行监督检查。

第十五条 为上市后备企业提供优质服务。经市政府认定的上市后备企业由市政府颁发“上市后备企业绿色通道卡”，享受东莞市重点项目所有优先、优惠待遇，自动纳入审批“绿色通道”。各级政府及职能部门要为上市后备企业提供“一站式”服务或开辟“绿色通道”。

进入上市后备队伍的企业，在改制上市过程中遇到困难的，凭《东莞市拟上市企业专项工作申请表》，相关职能部门为其设立“绿色通道”，实行“一企一策”，对于上市后备企业在改制上市过程中涉及的各项审批，在依法依规的前提下，应简化流程，特事特办；并提供办事优先服务，加快工作进度。市发展利用资本市场工作领导小组办公室会同相关职能部门应进行全程跟踪和积极协调，优先解决企业在改制上市过程中遇到的困难和问题。

第十六条 每年度对推动企业上市工作成绩显著的镇街、部门，市政府给予通报表彰。

第十七条 成功上市企业享受过市财政资助的，资助后应在莞连续经营不少于5年（从企业获得最后一笔上市资助资金到账之日起计算），否则须退回财政资助资金。

第十八条 进入上市后备队伍的企业因重大技术性难题或其他原因无法继续筹备上市的，企业或上市辅导机构应及时上报行业主管部门。由市行业主管部门、金融工作局组织专家组进行论证。经论证认定无法继续上市的，报经市发展利用资本市场工作领导小组同意，取消其上市后备企业资格，不再享受政府优惠政策及财政支持。对于拖延、隐瞒报告的，将向企业追回相应的支持经费，追究上市辅导机构的相关责任，并作出通报。

第十九条 对企业弄虚作假骗取上市资助资金的行为，将作出撤消项目资助、追缴项目资助资金、取消该企业3年内申请财政资金资格、视其情节轻重进行通报等处理措施，并按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院第427号令）的规定予以处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究有关责任人员的法律责任。

第六章 附则

第二十条 本操作规程由市府金融工作局会同有关部门负责解释。

第二十一条 本操作规程自2012年1月1日起实施，有效期至2015年12月31日。原颁布的《东莞市培育企业上市操作规程》（东府办〔2010〕90号）同时废止。市政府已颁布的其他文件与本操作规程有冲突的，以本操作规程为准。







国家工商行政管理总局


国家工商行政管理总局关于印发《工商行政管理系统市场监管应急预案》的通知

工商办字[2005]第86号

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局，总局各司(厅、局、室)、直属单位：
　　按照国务院的要求，总局拟订了《工商行政管理系统市场监管应急预案》，现印发给你们，请遵照执行。请各省、自治区、直辖市工商行政管理局和总局相关司、局、直属单位严格按照本预案的要求，制定相应的实施方案，切实把市场监管应急处理工作落到实处。


二00五年六月二十九日


工商行政管理系统市场监管应急预案



　　1　总则
　　1．1 目的
　　为充分发挥市场监管主力军作用，进一步提高工商行政管理机关的快速反应能力和市场监管效能，积极维护正常的市场经济秩序，妥善处理突发性的市场波动，有效保障人民群众消费安全，根据有关法律法规规定，特制定本预案。
　　1．2 工作原则
　　遵循预防为主、常备不懈的方针，坚持依法行政、统一指挥、属地监管、分级管理、快速反应、加强协作的原则。
　　(1)依法行政。严格执行国家的有关法律法规，充分发挥工商行政管理职能作用；严格依照法定程序，正确履行市场监管职责，严禁越权执法、粗暴执法和其他违法乱纪行为。
　　(2)统一指挥。各级工商行政管理机关要从讲政治、顾大局的高度，认真落实国家工商行政管理总局及上级机关的部署和要求，统一行动，令行禁止。
　　(3)属地监管。应急处理工作实行条块结合、以块为主的原则。地方各级工商行政管理机关要服从当地政府的统一组织和安排，严格按照属地监管的原则，认真履行市场监管职责，积极应对和解决突发事件。
　　(4)分级管理。根据突发事件的影响范围和危害程度，分为四级响应，实施分级监控。不同等级，将启动相应的组织领导体系和工作方案。
　　(5)快速反应。应急处理要做到快速和有效。各级工商行政管理机关要保持上下信息畅通，及时沟通，统一调度，果断应对。
　　(6)加强协作。各级工商行政管理机关内部要细化分工，明确责任，密切配合，协同作战；同时，加强与有关部门的配合，形成执法合力，迅速阻止事态恶化。
　　1．3 适用范围
　　本预案适用于因重大突发事件引起的市场波动，以及严重危害人民群众消费权益和经济秩序稳定的紧急情况。
　　1．4 分级响应标准
　　为针对不同的突发事件做出相应的反应，按照突发事件的影响范围和紧急程度，将应急响应分为四级，分级标准如下。
　　1．4．1　Ⅰ级响应
　　适用于全国范围内大面积爆发的疫情、严重灾害、重大社会安全事件可能引发的市场波动。如非典、禽流感等重大疫情；严重的地震、地质灾害、洪涝、台风等自然灾害；恐怖袭击、地方戒严、局部战争等重大社会安全事件，可能引发的市场波动。
　　1．4．2　Ⅱ级响应
　　适用于因食物中毒、火灾、爆炸、环境污染等重大事故所引起的市场波动，以及爆发地区性疫情和一般性灾害包括地震、洪涝、暴风雪等自然灾害对市场造成的冲击。
　　1．4．3　Ⅲ级响应
　　适用于市场监管过程中发生的在全国范围内有重大影响的恶性案件，以及涉及工商职能的罢工罢市、群体性上访等事件。
　　1．4．4　Ⅳ级响应
　　适用于个别地区出现的危害消费者权益、影响市场稳定、性质恶劣的制售假冒伪劣商品、不正当竞争、传销及变相传销等重大案件。主要是对节假日期间以及国际国内重大活动、会议期间，可能发生的市场波动、投诉高峰、市场安全事故等，进行预警。


　　2　组织体系及职责任务
　　2．1 应急组织机构设置
　　2．1．1　市场监管应急工作领导小组
　　由总局党组组成市场监管应急工作领导小组(以下简称应急领导小组)，宣布启动应急程序，对全国工商行政管理系统应对市场突发事件进行领导和指挥，并根据突发事件的具体情况，指定相关司局组建专项应急指挥部开展具体处置工作。
　　2．1．2　专项应急指挥部
　　专项应急指挥部应及时研究相关情况，制定应急措施，指挥地方工商行政管理机关及有关司局及时、稳妥地处置突发事件。
　　2．1．3　突发事件应急办公室
　　专项应急指挥部下设突发事件应急办公室，或在四级响应期间由相关司局直接设立。主要职责如下：
　　(1)应急预案启动期间，负责落实应急领导小组指示和专项应急指挥部部署的具体工作；
　　(2)负责应急响应期间的信息搜集和情况汇总，并及时呈报专项应急指挥部；
　　(3)针对预案规定的情形，做好相关的市场预警工作。
　　2．1．4　非应急状态下的常设机构
　　在没有启动应急预案期间，设置非应急状态下的常设机构，具体工作由总局办公厅承办。主要职责如下：
　　(1)对总局机关各司局的专项应急预案及副省级市以上工商行政管理机关制定的应急预案进行备案和管理。
　　(2)接受各地工商行政管理机关关于市场突发情况的报告，转呈应急领导小组，由应急领导小组决定是否启动相应级别的应急程序。
　　2．2 部门职责分工
　　2．2．1　总局各部门的职责分工
　　总局应急领导小组根据各司局的业务分工，组建专项应急指挥部；相关司局要积极做好配合工作，做到明确分工，各负其责，紧密合作，协同作战。
　　(1)办公厅
　　负责接收、传递各地突发事件信息，并及时将突发事件的发展态势及处理情况上报总局市场监管应急工作领导小组；组织、督促各业务司局及时派出督查工作组，对突发事件进行调查处理；负责应急预案的宣传和演习等工作。
　　(2)市场司
　　负责对粮食、棉花、农资等重点商品市场出现的突发事件进行调查，及时制定相关措施，指导地方工商局进行突发事件的处理工作；及时组织部署市场专项整顿行动。
　　(3)公平交易局
　　负责对全国性及跨省突发的不正当竞争案件、大规模聚集从事传销和变相传销案件、影响恶劣的非法政治性出版物案件、案值巨大且影响范围广泛的走私贩私等案件，进行调查和处置。
　　(4)消费者权益保护局和消费者协会
　　在突发事件应对过程中，充分发挥12315消费者申诉举报网络的作用，迅速查处严重危害消费者权益的经营行为，及时发布消费预警；认真处理重大群体消费投诉；迅速部署应急响应期间的专项商品质量抽查；从重从快查处制售有毒有害食品药品及制假售假的恶性案件。
　　(5)个体私营经济监管司和个体劳动者协会
　　负责对地方工商行政管理机关在个体工商户、私营企业登记、监管及清理无照经营等工作中出现的突发事件进行处理；协助有关部门处理严重侵害个体工商户、私营企业权益的突发事件。
　　(6)企业注册局和外资企业注册局
　　负责处理各地工商局登记注册工作中出现的突发事件；采取有效措施，做好应急期间企业登记注册和年检工作；查处严重违反法律程序、严重侵害内资、外资企业合法权益且影响恶劣的案件。
　　(7)广告司
　　负责处理性质恶劣、社会反响强烈的虚假违法广告，特别是对有碍社会风化，含有民族、宗教歧视内容，有损民族尊严、损害国家尊严和利益等违法广告。
　　(8)商标局和商标评审委员会
　　负责查处社会反响大、涉及范围广的严重商标侵权，国内外高度关注的商标侵权案件、有重大国际影响的涉外商标案件。
　　(9)法规司
　　负责做好重大案件或社会广泛关注的行政案件的行政复议工作，并积极应诉，严格进行行政赔偿。
　　(10)宣传中心
　　负责突发事件处理情况、重大案件查处情况的宣传工作，正确引导舆论导向，积极促进突发事件及时、合理解决。
　　(11)信息中心
　　负责工商行政管理信息网络的技术维护，为突发事件处理提供专用信息通道，保障应急响应期间信息网络畅通稳定。
　　2．2．2　地方工商行政管理机关的职责分工
　　地方各级工商行政管理机关参照总局各部门的职责分工，确定各业务部门的工作任务，并细化分工，落实责任，确保应急预案的顺利实施。
　　2．3 组织体系框架描述
　　处置市场监管过程中出现的突发事件，坚持属地监管的原则，上下联动，快速反应。地方各级工商行政管理机关要建立与总局预案相适应的市场监管应急预案体系，一旦出现突发事件，要按照预案程序迅速建立应急指挥机构，接受总局及上级机关的指挥和部署，实现应急联动。
　　2．3．1　总局内部运行机制
　　对本预案中涉及的突发事件，总局根据具体情况，启动相应级别的应急预案。主要步骤包括：
　　(1)突发事件发生或预警。各级工商行政管理机关对本辖区发生的重大突发事件或可能出现的紧急情况，要根据情况，依照本预案规定的报送时限和方式，及时上报总局办公厅。
　　(2)信息核实汇总。总局办公厅接到各地上报的突发事件信息后，要立即核实，迅速呈报应急领导小组。
　　(3)决定启动预案。应急领导小组接到有关突发事件的呈报后，研究决定是否启动应急预案。必要时，要指定相关司局组建专项应急指挥部，处理突发事件。
　　(4)制定专项应急措施。专项应急指挥部要立即成立突发事件应急办公室，本着快速、及时、合理、有效的原则，制定专项应急措施。突发事件应急办公室要积极做好落实工作，指导相关工商行政管理机关做好突发事件的处置工作。
　　(5)应急处理报告。专项应急指挥部应将突发事件处理情况及时报告应急领导小组；应急状态解除后，要及时总结，形成应急处理报告，以书面形式呈报总局党组。
　　2．3．2　地方工商行政管理局的应急工作机制
　　地方各级工商行政管理机关要参照本预案，制定相应的应急预案，设立应急组织机构，领导和指挥本地突发事件应对工作。
　　对本预案中涉及的突发事件，省级工商行政管理局要按照总局部署和各自的预案程序，迅速建立应急指挥部，制定并启动专项应急预案，迅速调集精干力量，采取果断措施，尽快控制局面。


　　3　信息监测与预警
　　3．1 信息报告
　　3．1．1　突发事件的发生报告
　　各级工商行政管理机关要建立并完善值班制度，对本地区出现的突发事件，严格遵照本预案规定的时限，及时上报总局办公厅。
　　Ⅰ级响应所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关须在6小时内上报总局；突发事件所在地市县工商局可直接上报总局。
　　Ⅱ级响应所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关须在12小时内上报总局。
　　Ⅲ级响应所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关须在24小时内上报总局。
　　Ⅳ级响应所针对的情形，事发地省级工商行政管理机关须在48小时内上报总局。
　　3．1．2　应急处理情况报告
　　事发地省级工商行政管理机关的应急处理情况，须按照规定时限，上报总局专项应急指挥部。
　　Ⅰ级响应所针对的情形，其应急处理情况须一日一报，有特殊紧急情况可随时报送；应急状态解除后一周内要形成完整报告上报总局。发生“非典”等严重传染性疫病的地区，须坚持每日报告辖区市场监管情况；尚未出现病例的地区，要实行“零报告”制度，每日报送辖区情况；一旦出现新发病例或其他市场紧急情况，须在6小时内上报总局。
　　Ⅱ级响应所针对的情形，其应急处理情况至少三日一报；应急状态解除后一周内要形成完整报告上报总局。
　　Ⅲ级响应所针对的情形，其应急处理情况至少一周一报；应急状态解除后一周内要形成完整报告上报总局。
　　Ⅳ级响应所针对的情形，其应急处理情况实行周报告制度；应急状态解除后两周内要形成完整报告上报总局。
　　3．2 信息预警
　　3．2．1　总局预警
　　对于市场监管中可能出现的问题，以及突发事件可能引发的市场波动，要及时预警。
　　(1)在元旦、春节、“五一”、“十一”等重要节日期间，相关司局至少提前两周发布预警通知，部署各地工商行政管理机关做好节日市场监管工作，做好应对可能出现的火灾、爆炸、市场拥挤等突发事件的准备工作。
　　(2)在党的代表大会、“两会”等重要国际国内会议期间，总局办公厅会同相关司局发出预警通知，要求相关地区工商行政管理部门做好安全、消防、信访等工作，对可能出现的影响正常社会秩序和工作秩序的事件进行有效防范。
　　(3)对市场内出现的有毒有害食品、药品，及时预警，防止严重损害消费者生命健康事件的发生。
　　(4)对重大突发事件可能引发的抢购商品、扰乱市场秩序、破坏市场稳定等情况，要及时预警，防止出现严重市场波动。
　　3．2．2　各地预警
　　地方各级工商行政管理机关要对重大节日、重要会议活动期间可能出现的突发事件，市场内出现的有毒有害食品药品、存在重大安全隐患和设计缺陷需及时召回、责令退出市场的商品，及时发布预警，防止发生重大伤亡事故。