南京市老山景区保护条例
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南京市老山景区保护条例
江苏省南京市人大常委会
南京市老山景区保护条例
（2012年8月30日南京市第十四届人民代表大会常务委员会第三十二次会议制定 2012年9月26日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了保护老山景区生态环境、自然景观和人文资源，加强老山景区管理，根据《中华人民共和国森林法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称老山景区（以下称景区），是指以老山森林公园为主体的区域以及周边地区，具体范围是：东至景区规划路、京沪铁路支线；南至沿山大道；西至宁合高速、京沪高铁；北至汤泉规划路、江星桥路、宁连高速。
景区分为核心保护区和外围保护区，具体范围按照市人民政府批准的景区规划确定。
第三条 景区的规划、建设、保护、利用和管理，适用本条例。
第四条 景区保护和管理应当遵循统一规划、保护优先、合理利用的原则，促进景区可持续发展。
第五条 浦口区人民政府负责实施本条例。浦口区人民政府设立景区管理机构，负责景区的日常管理工作。
市、区有关行政主管部门以及与景区毗邻的镇人民政府（街道办事处）应当按照职责，做好景区的保护和管理工作。
第六条 市人民政府、浦口区人民政府应当将景区的保护和管理纳入国民经济和社会发展规划，加强基础设施建设，建立和完善生态补偿机制。
景区开展公益林培育、森林病虫害防治、森林防火、林相改造等，享受国家、省、市有关林业、资源保护、景区建设等扶持政策。
第七条 任何单位和个人都有保护景区资源、设施和环境的义务，并有权制止、检举破坏景区资源、设施和环境的行为。
为景区保护和管理作出重要贡献的单位和个人，由浦口区人民政府、景区管理机构给予表彰、奖励。
鼓励单位和个人以捐赠、资助、公益林认种认养等方式参与景区保护工作。
第二章 规划和建设
第八条 景区规划应当突出景区的自然特性、文化内涵、生态保护和地方特色，合理设定功能结构和空间布局，明确保护要求和措施，合理划定建设用地，严格控制建设规模并明确控制指标。
第九条 浦口区人民政府会同市规划行政主管部门组织编制景区总体规划和详细规划，报市人民政府批准后实施。
编制景区规划应当依据城市总体规划，并与相关规划相衔接。编制规划时应当征求有关部门、专家和公众的意见，可以进行听证。
经批准的景区规划是景区建设、保护、利用和管理的依据。
第十条 市有关部门编制专项规划涉及景区的，应当与景区规划相协调，并征求浦口区人民政府意见。
景区毗邻的镇人民政府编制镇规划，在景区范围内的应当符合景区规划，其他区域的规划应当与景区规划相衔接，并征求景区管理机构意见。
第十一条 植被资源丰富，具有生态涵养、动植物栖息地等功能的山林地区，应当划定为核心保护区。核心保护区内，除森林防护、珍稀动植物保护设施以及必要的公共交通设施外，禁止建设其他设施。
外围保护区内，在保护优先的前提下，可以结合自然条件建设必要的旅游配套设施，但应当符合景区规划，其选址、体量、高度、风格和色彩等应当与周围景观和环境相协调，相应的废水、废物处理等环保设施和防火设施应当同时设计、同时施工、同时使用。旅游配套设施建成后禁止分割销售。
第十二条 改建、扩建景区内现有建（构）筑物以及其他设施的，应当符合景区规划，与周围景观和环境相协调。核心保护区内居民住宅需要修缮的，应当依法办理审批手续，控制在原用地范围，并且不得超出原占地面积和建筑高度。
景区规划确定拆除的建（构）筑物以及其他设施，不得改建、扩建。景区内现有建（构）筑物以及其他设施不符合景区规划的，应当逐步改造、拆除或者迁出，并依法给予补偿。
依照景区规划，对景区内的坟墓，通知并公告限期迁移；对无主坟墓，由景区管理机构代迁或者深埋。
第十三条 在景区内从事禁止建设范围以外的建设活动，有关行政主管部门审批时，应当征求景区管理机构的意见。
景区内建设项目的规划审批由市规划行政主管部门实施。
第十四条 经批准实施的建设项目，建设单位、施工单位应当制定污染防治和水土保持方案并组织实施。在施工现场设置警示标志和安全防护围档，保护周围景观和环境；工程结束后应当及时清理、拆除临时性建（构）筑物和其他设施、物料临时堆场，恢复环境原貌。
第三章 保 护
第十五条 景区管理机构应当依照景区范围设立永久性界桩或者其他边界标志。任何单位和个人不得损坏、擅自移动界桩、标志。
第十六条 景区管理机构应当对景区内的风景资源和生物多样性进行调查登记、鉴定分级、建立档案，制定相应的保护措施，并向社会公示。
景区内的水体（包括温泉）、野生动物、植物植被、地形地貌等生态环境资源，以及兜率寺、定山寺、真武行宫、点将台、龙洞、观音洞、祖师洞等人文历史风貌资源，应当予以保护。
景区管理机构应当加强对牙獐、白鹭、蟒蛇、中华虎凤蝶、灰喜鹊、马尾松、枫香、银杏、金桂、楸树等野生动植物资源的保护。
第十七条 景区内的河床、溪流、沼泽、湖泊等，除按照景区规划的要求进行整治、利用外，应当保持原貌，不得截流、改向、填堵或者进行其他改变。
第十八条 在景区内采集植物物种、标本、药材、植物繁殖材料和其他林副产品的，应当经景区管理机构同意并依法审批后，在指定地点限量采集。
第十九条 景区管理机构应当组织专业技术人员对景区内林业有害生物和林木病虫害进行监测。发现林业有害生物危害严重和林木病虫害严重的，应当立即报告林业主管部门，并在林业主管部门指导下，采取紧急除治措施，控制灾情。
鼓励景区管理机构和科研单位对景区内林木病虫害开展生物防治。
第二十条 景区管理机构应当根据规定配备护林员，划定管护责任区，巡护森林，依法履行护林职责。
第二十一条 景区管理机构应当建立健全景区和毗邻林地的防火制度，落实防火责任制，加强防火宣传和用火管理，设立森林防火检查站，建立扑救队伍，配备必要的防火设施与设备。
景区管理机构应当根据森林防火需要，划定重点防火区域，确定森林防火重点期，明确具体防火措施，并予以公告。
第二十二条 任何单位和个人不得破坏景区的物种和生态系统。因林相改造、生物防火隔离带建设等确需引入新物种的，景区管理机构应当在引入前充分论证，并在引入后建立五年以上观察期。
任何单位和个人不得擅自占用景区内的林地以及擅自采伐、移植林木。确需占用林地或者采伐、移植林木的，林业行政主管部门在审批时，应当征求景区管理机构的意见。
第二十三条 景区内禁止下列行为：
（一）开山、采石、开矿、开荒、修坟立碑等破坏景观、植被和地形地貌的活动；
（二）擅自采折、采挖花草、树木、药材等植物；
（三）非法猎捕、杀害野生动物；
（四）刻划、污损树木、岩石和文物古迹；
（五）引进可能造成生态环境破坏的外来物种，运输、携带有病虫害或者有污染的动植物及其包装材料进入景区；
（六）侵占、损毁或者擅自移动景区设施；
（七）未经处理直接排放生活污水和超标准排放废水、废气，乱倒垃圾、废渣、废物和其他污染物；
（八）在非吸烟区吸烟或者在非指定区域野外用火、焚烧香蜡纸烛、燃放烟花爆竹，放飞孔明灯；
（九）擅自搭棚、摆摊设点、兜售物品；
（十）擅自围填、堵截自然水系；
（十一）法律、法规禁止的其他行为。
第四章 利用和管理
第二十四条 利用景区资源应当符合景区规划，维护景区资源的可持续利用。
第二十五条 景区管理机构应当根据景区风景资源状况，采取植树造林、林相改造等措施，培育具有地方特色的风景林木、植被，形成多层次、多样性的森林景观和生态环境，提高观赏价值和综合功能。
第二十六条 景区管理机构应当充分发挥景区在科普宣传、保护文化遗产、保护生物多样性、休闲旅游等方面的作用，开展多种形式宣传活动。
第二十七条 景区管理机构应当根据景区的生态承载能力，改善交通、服务设施和游览条件，合理组织旅游活动，控制接待规模，不得超容量接待游客。
第二十八条 商业服务网点的设置由景区管理机构组织有关部门统一规划、合理布局，与周围景观和环境相协调。严格控制景区内商业服务网点的数量，商业服务网点的设置规划应当报经景区管理机构和市规划部门批准。
商业服务经营者应当在营业执照核定的经营场所和经营范围内从事经营活动。
第二十九条 景区管理机构应当采取下列措施加强安全管理：
（一）合理规划、设置登山线路，并在出入口、游览区、重要景点、游径端点，设置明显的游览指示标志；
（二）在登山道沿途设置线路标志和禁行标志，配备必要的废弃物收集容器等设施；
（三）在危险地带和游客可能遭受伤害的区域设置安全保护设施和警示标识。
第三十条 在景区举办大型游乐、演出、攀岩、滑翔或者从事影视剧拍摄、广告等活动，有关行政主管部门审批时，应当征求景区管理机构的意见。
举办或者从事前款活动不得破坏周围景物、水体、植被、野生动物资源和地形地貌。对所搭建的临时设施，承办单位应当在景区管理机构规定的期限内拆除，并恢复原状。
第三十一条 景区管理机构会同公安机关交通管理部门制定景区车辆通行管理办法。
进入景区的车辆，应当依照规定线路和车速行驶，并在指定地点停放。
机动货车、工程车等重型车辆因建设需要进入景区的，应当达到密闭化运输要求。
第三十二条 景区内观光游览的交通工具以生态承载能力为限，实行总量控制。
观光游览等经营服务的交通工具应当使用电力、天然气等清洁能源，按照规定配备安全、卫生设施，按照指定线路和站点行驶或者停靠。
第五章 监督检查
第三十三条 浦口区人民政府履行下列职责：
（一）负责景区保护和利用工作的指导、监督和协调；
（二）会同有关部门组织编制景区规划；
（三）制定并公布景区保护目标、年度计划、建设规模等；
（四）制定并组织实施景区安全应急预案；
（五）依法应当履行的其他职责。
第三十四条 景区管理机构履行下列职责：
（一）负责景区的日常管理工作；
（二）参与编制并组织实施景区规划；
（三）组织景区资源的调查、评价、登记工作；
（四）负责森林防火、林相改造、森林病虫害防治和危害林木生长有害物种的防治工作；
（五）负责建设、维护、管理景区基础设施和公共设施；
（六）负责景区执法检查；
（七）依法应当履行的其他职责。
第三十五条 景区管理机构应当建立定期巡查制度，加强对景区资源保护与利用的监督、检查工作。
景区管理机构应当建立景区管理信息系统，对景区规划实施情况进行动态监测，并将景区内森林生态环境变化、负氧离子含量等情况定期向社会公布。
第三十六条 景区周边单位应当配合景区管理机构做好景区保护与管理工作。
景区内的单位和个人应当严格遵守法律、法规和本条例规定，接受景区管理机构和相关行政主管部门的监督管理。
第六章 法律责任
第三十七条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由景区管理机构责令改正或者采取其他补救措施，并可处以五十元以上五百元以下罚款：
（一）擅自采折、采挖、采集国家重点保护野生植物以外的植物或者植物标本的；
（二）刻划、污损树木、岩石的；
（三）侵占、损毁或者擅自移动景区森林防火设施以外的设施的；
（四）森林防火期外在非吸烟区吸烟或者在非指定区域野外用火、焚烧香蜡纸烛、燃放烟花爆竹，放飞孔明灯的；
（五）擅自搭棚、摆摊设点、兜售物品的；
（六）经批准进入景区内的车辆不服从管理的。
第三十八条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由景区管理机构责令改正，并可处以五百元以上五千元以下罚款：
（一）建设项目施工时未制定污染防治方案，或者未在施工现场设置警示标志和安全防护围挡，尚未造成景区景观、环境严重破坏的；
（二）损坏、擅自移动景区界桩或者其他边界标志的；
（三）阻碍景区管理机构实施森林防火工程建设的；
（四）擅自进入重点防火区域，或者在防火重点期内携带火种进入防火区域的；
（五）破坏景区景观、植被和地形地貌，经劝阻拒不改正的；
（六）机动货车、工程车等重型车辆没有达到密闭化运输要求，驶入景区内非公共交通道路区域的。
第三十九条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由景区管理机构责令停止违法行为、限期恢复原状或者采取其他补救措施，并处以五千元以上五万元以下罚款：
（一）建设工程结束后，未及时清理、拆除临时性建（构）筑物和其他设施、物料临时堆场或者未恢复环境原貌的；
（二）未经批准举办大型游乐、演出、攀岩、滑翔或者从事影视剧拍摄、广告等活动的。
第四十条 违反本条例规定，有关行政主管部门、景区管理机构及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十一条 本条例自2013年5月1日起施行。
关于印发进口新西兰水果具体检疫措施的通知
动植物检疫局
关于印发进口新西兰水果具体检疫措施的通知
（动植检植字〔１９９６〕１６号）
各口岸动植物检疫局、植物检疫所：
为了贯彻农业部1996年5月8日发布的第50号公告，防止地中海实蝇（Ceratitis
capitata）随进口新西兰水果传入我国，现将进口新西兰水果（包括茄科蔬菜，
下同）具体检疫措施通知如下：
1．从1996年5月8日起，暂停从新西兰北岛进口水果。
2．从新西兰南岛进口的水果（包括贸易性的和供配餐使用的），必须产自指定
产区（见附件）。进口前须向中华人民共和国动植物检疫局办理检疫审批手续。
3．直接进口新西兰南岛水果的，进口时，须带有新西兰官方检疫部门出具的植
物检疫证书，并且在证书的附加声明栏中注明：
“The (name of product (s) -host products only) in this consignment is sourced from (name of the specific production area) in South Island
where is free from Ceratitis capitata.”
口岸动植物检疫局在检疫前，须核查包装上的产地代码，是否与检疫证书附加声明栏中和附件中产地代码相符，确认无误并经检疫合格后，予以放行。
4．从港、澳转口进口的水果，委托有深圳动植物检疫局和广州动植物检疫局确
认的香港兆盛发展有限公司、盛健发展有限公司两个农产品检验公司，负责对转口的水果根据附件中产地代码进行核查，并将核查结果通知进口口岸动植物检疫局。
5．对从港、澳转口进口的水果，必须原包装箱完好，口岸动植物检疫局根据兆
盛或盛健公司的通知和附件中产地代码，予以核对，并经检疫合格后放行。
在检疫中发现疫情等有关问题，按规定予以处理并将有关情况及时向中华人民共和国动植物检疫局报告。
附件：新西兰南岛水果产地及代码
中华人民共和国动植物检疫局
一九九六年六月十七日
附件：
新西兰南岛水果产地及代码
H NELSON
70 Nelson City
71 Nelson County
76 Westport
78 Greymouth
79 Hokitika
J MARLBOROUGH
73 Blenheim
K CHRISTCHURCH
80 Christchurch city
81 Christchurch County
82 Christchurch North
83 Ashburton
86 Tlmaru City
87 Timaru County
M OTAGO SOUTHLAND
89 Oamaru
90 Dunedin City
91 Dunedin County
92 Balclutha
95 Invercargill City
96 Invercargill County
97 Gore
说明：产地代码由一个字母和一个数字号码组成，字母对应的是地区，头两位数字对应的具体产区。例如：H71…意思是这批水果产自南岛的Nelson地区的Nelson
县区。
中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知
中国证券监管委
中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知
中国证券监管委
（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号将本文废止）
现将《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（1997年4月8日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发给你们，请认真遵照执行。
附件：一、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定
二、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定实施细则
（1996年3月21日发布 1997年4月8日修订）
为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。
（1997年4月8日发布）
第一章 总 则
第一条 为了加强证券、期货市场的监督管理，及时查处证券、期货违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（以下简称《决定》），制定本实施细则。
第二条 地方证管部门对本行政区域内的证券、期货事务进行监督、管理、稽查和协调，应当遵守《决定》和实施细则。
本细则所称地方证管部门是指经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。
第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院证券委、中国证监会发布的规章和规范性文件的规定；坚持公开、公平、公正的原则。
第四条 地方证管部门应当维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，按照授权范围履行监管职责。对于超出授权范围的事项，应当及时请示中国证监会。
第五条 地方证管部门履行监管职责，不得干预被监管机构的正常业务活动，不得主办或者协办有关证券、期货类报刊。
第六条 中国证监会负责指导和协调地方证管部门的监管工作。
第二章 对被监管机构的日常监管
第七条 地方证管部门应当建立被监管机构的定期报告制度。
前款被监管机构是指设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司分支机构，以及期货交易所非经纪公司会员单位。
第八条 定期报告内容如下：
（一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构地址或其他通讯资料。
（二）被监管机构应当于每季度结束后15日内，向地方证管部门报送资产负债表、营业报告书和地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
（三）被监管机构应当于每个会计年度结束后3个月内，向地方证管部门报送年度营业报告书、经注册会计师事务所审核的资产负债表、损益表和财务状况变动表，以及地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
第九条 被监管机构发生合并、分立、重大亏损、清算或者其他重大事项，应当自重大事项发生之日起两日内，向地方证管部门提交临时报告。
第十条 地方证管部门认为必要时，可以要求被监管机构提交有关交易和资产情况等资料。
第十一条 被监管机构应当向地方证管部门报送有关证券、期货方面的信息和统计资料。
第十二条 被监管机构应当在下列情况发生之日起5日内，将有关事项向地方监管部门备案：
（一）被监管机构法定代表人及其他高级管理人员（包括董事、监事、经理等）的任命、撤换；
（二）被监管机构的名称、住址发生变更；
（三）证券经营机构设立、撤销或者合并分支机构。
第十三条 地方证管部门应当建立对被监管机构的定期检查制度。
定期检查可以分批进行，但每年至少检查本行政区域内被监管机构总数的二分之一。
第十四条 地方证管部门可以根据监管工作需要，对被监管机构实行抽查。
第十五条 地方证管部门应当建立证券期货从业人员的业务档案制度。
证券期货从业人员的业务档案包括：业务人员的从业资格、专业培训情况、从业奖惩记录等。
第三章 案件查处
第十六条 查处证券、期货违法或者违规案件，应当以事实为依据，以法律为准绳；坚持有法必依、执法必严、违法必究和法律面前人人平等的原则。
第十七条 地方证管部门在授权范围内，可以查处下列案件：
（一）设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为；
（二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为；
（三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为；
（四）中国证监会移交的其他案件。
第十八条 地方证管部门在查处违法、违规行为时，可以行使下列职权：
（一）询问当事单位或者个人，并责成其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他材料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料和其他相关文件或者资料；
（三）向被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
被调查当事单位或者个人，与被调查事件有关的单位或者个人，应当如实提供有关情况和资料。
第十九条 地方证管部门查处证券、期货违法或者违规行为，应当立案。
第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为，有权向地方证管部门提出控告和检举。
第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。
地方证管部门应当为举报人保密。
第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由两名以上调查人员参加。调查人员调查时应当出示本人工作证和地方证管部门授权调查的文件。
第二十三条 调查人员在案件调查过程中应当严格遵守保密制度。
第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当回避：
（一）是案件当事人或者当事人的近亲属；
（二）与案件有利害关系；
（三）与案件当事人有其他关系可能影响案件的处理。
第二十五条 调查人员应当在立案调查结束后1个月内作出调查报告并提出处理意见。
第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。
行政处罚应当制作行政处罚决定书。
第二十七条 地方证管部门作出行政处罚决定，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及其依据，并告知当事人依法享有的权利。
第二十八条 行政处罚决定书应当自作出行政处罚之日起10日内，送达被处罚当事人。
受文单位或者个人应当在送达回执上签收。
第二十九条 被处罚单位或者个人不服地方证管部门处罚的，可以向中国证监会申诉。
对于事实不清，适用法律、法规或者规章不当的处罚决定，中国证监会有权予以变更或者撤销。
第三十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会或者本部门作出的处罚。
第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将案件材料归档。
第三十二条 地方证管部门查处的案件超过授权范围的，应当将案件的有关证据材料报中国证监会。
第四章 监督与协调
第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。
两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的，应当报中国证监会，由中国证监会直接查处或指定地方证管部门查处。
第三十四条 地方证管部门查处案件，需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的资料，证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为不宜提供的，地方证管部门可以报中国证监会，由中国证监会决定是否提供。
第三十五条 地方证管部门除在授权范围内履行监管职责外，对中国证监会交办的事项应认真执行。需要提供资料的，应当及时提供。
第三十六条 地方证管部门应当在每季度终了后15日内，报告查办案件情况。在每年度终了后1个月内，报告年度工作情况。对于中国证监会交办或者指定办理的案件，要指定专人负责，并且将调查处理情况及时报告。
第三十七条 地方证管部门履行监管职责，应当建立健全规章制度，廉洁自律，秉公执法。
第五章 附 则
第三十八条 本细则由中国证监会解释。
第三十九条 本细则自发布之日起施行。
1997年4月8日
