法家梁剑兵等诸位博友因《锯箭与后半截》关于法律解释的讨论/龙城飞将
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 06:08:21 浏览:9657
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法家梁剑兵等诸位博友因《锯箭与后半截》关于法律解释的讨论
龙城飞将
我在博客上发表《锯箭与后半截——读雅典学园oldfrankly博文《给马克昌讲个荤段子》有感，兼及法官不能解释法律（九）》，法家发表了评《锯箭与后半截》，并将此文贴在我的博文的下边。然后，我俩个老兄弟就这个问题进行了一些讨论。为了回复法家，都耽误了去公园打拳。这是今天早上的事情。刚才打开电脑，发现又有一些博友踊跃地参加到中来，把大家彼此的讨论意见拷贝下来，用word计算了一下，居然有几千字。
现将讨论的内容作简单整理，公诸于世。请读者博友读一下，值得玩味：
法家梁剑兵 评论：
对邓玉娇案件我大体上是支持邓玉娇无罪观点的，这是因为法律规定了妇女在遭受暴力强奸时具有无限防卫权的缘故。
但是，这篇文章中的某些观点却不敢苟同。尤其是本文中“防卫过当仍属于正当防卫”的命题完全是不合乎逻辑的错误命题。理由如下：
一、龙城兄显然不了解“正当防卫”与“防卫过当”两个概念在法理上的本质性区别。
记得我过去在讲刑法课时，我找了一个防卫过当的犯罪案例开模拟法庭，有个研究生担任公诉人，竟然在公诉词中指控被告的行为是“正当防卫的犯罪行为”，我在评议时问他道：正当防卫是正义之举，犯罪是罪恶之举，你怎么可以将正当性与罪恶性混为一谈？该生不能回答。
今以此问题再问龙城兄：正当防卫是具有正当性的正义行为，防卫过当是不具有正当性的犯罪行为，你将两者混为一谈是否违背同一律？
要记住：防卫过当行为本身是违法的、是犯罪，是应受刑法处罚的。正当防卫则恰恰相反，不但不应受到刑法处罚，反倒是要受到表彰、奖赏的！
二、龙城兄显然不了解“但书”的含义
在刑法第二十条的三款中，第一款规定了普通正当防卫权，第二款规定属于第一款的“但书”。该但书是很常见的立法表述方式，这种条款构成对正当防卫的例外规定。龙城兄显然不明白此但书实际上是对第一款的“反对”性规定。该文中“正当防卫内涵已经由第一款讲明，其外延则由一般正当防卫、防卫过当和特殊防卫这三种类型构成。”的描述更是犯了违背同一律的逻辑错误。
因此，龙城兄的这篇文章在整体论证上都是有问题的。尤其是该文中“正当防卫内涵已经由第一款讲明，其外延则由一般正当防卫、防卫过当和特殊防卫这三种类型构成。”的描述更是犯了违背同一律的逻辑错误的。
结语
冰炭不同炉。在法学上，正义的正当防卫行为与非正义的防卫过当行为完全是不同的概念。龙城兄怎么可以将其胡乱混淆？观龙城兄以往文章，均在法律概念的使用上存在不同程度的错误理解问题，导致在逻辑上自相矛盾的说法屡见不鲜，希望以后注意纠正！
龙城飞将 回应：
法家讲道：“邓玉娇无罪……法律规定了妇女在遭受暴力强奸时具有无限防卫权”，这也是我一贯的观点。
法家说，“龙城兄显然不了解‘正当防卫’与‘防卫过当’两个概念的本质性区别”。在此我建议法家细细研讨一下刑法第20条的三个条款，注意这三个条款之间的关联。我在其它研究邓玉娇案的文章中对一位卢教授关于正当防卫组成及分类的观点作了评论，提出我的观点。
在此，我重申我的观点，我认为，刑法20全部都是在讲正当防卫。
关于但书，我近日正想写一篇短文，正好同时也作为对你观点的回复。但书，实际上第二种分类。换句话说，有但书的存在，就使原本禁止的条款中有允许的行为存在，或者相反。这就是说，貌似只有单向规定的法条，其实是包含了两个方向的规定。许多法学家在法学概念上“神圣化”，“神秘化”其实没有必要。其实，十五、六年前我开始学法律时，也是遇到一位将但书神秘化的教员。但现在我已经从这个神秘中解脱出来了。
法家引用我的原话，“正当防卫内涵已经由第一款讲明，其外延则由一般正当防卫、防卫过当和特殊防卫这三种类型构成”，指出我的描述更是犯了违背同一律的逻辑错误的。在此，请法家根据逻辑学具体做出证明，不要空泛地说别人逻辑不对。
法家梁剑兵 回应：
正当防卫是正义之举，犯罪是罪恶之举，你怎么可以将正当性与罪恶性混为一谈？
龙城飞将 回应：
法家讲道，“正义的正当防卫行为与非正义的防卫过当行为完全是不同的概念”，我同意你的观点，刑法20条也是这样界定的。超过必要的限度，则为防卫过当，为不正义。问题是，邓玉娇在紧急情况下，你如何能够界定她的正当防卫与防卫过当之间的界线？其实，在立法时也考虑到了这一点，所以对防卫过当的不正义与故意去攻击别人的不正义是有区别的，这就是第二款规定要从轻处罚。但问题是邓玉娇本不属第二款之行为，应属第三款。有司若判她属防卫过当，就适用第二款，就应当对这这个判断作出证明。没有证明的判决是苍白的。
法家讲道：“观龙城兄以往文章，均在法律概念的使用上存在不同程度的错误理解问题，导致在逻辑上自相矛盾的说法屡见不鲜，希望以后注意纠正！”建议你详细地写出来我的观点问题和逻辑问题，我们可以展开讨论，欢迎你逐条反驳我的观点。当你很具体地讲出我的观点问题我逻辑问题，我就由衷地佩服你的观点正确。若不能具体地讲出来，可能问题出在我们彼此思维模式有些差别。你用自己的思维模式和思想观点来看我的文章，当然觉得会有问题。
法家梁剑兵 回应：
“正当性”包括“罪恶性”？ 你真是这么自相矛盾的么？
龙城飞将 回应：
希望法学细细地研讨刑法第20条。你知道，我一贯的观点是，研究法律与法理问题要区分开来。第一，你应当指出，邓玉娇在当时的紧急情况下如何能够分得清楚正当防卫与防卫过当？第二，即使是防卫过当，是犯罪，是不正义，也与主动攻击别人的犯罪和不正义有本质区别。也许会遇到血性方刚的年轻人，当他在遇到紧急情况奋起自卫时，一时控制不住自己的情绪和行为，可能在对手失去反抗能力时还要加上几拳。这种情况即使在刑法上把它划为犯罪，至多也是“激情犯罪”，决不是有预谋的“故意伤害”或“故意杀人”
法家梁剑兵 评论：
在刑法第二十条第二款和第三款之间，你只能选择某一款而不能同时选择两款，如同你只可以与一个女子结婚而不能与两个女子同时结婚一样。选择第二款就不能选择第三款，反之，选择第三款就不能选择第二款——面对两个彼此冲突的规范，任何人只能择一适用。
难道龙城兄连这个最起码的法理常识都不知道么？
龙城飞将
我在博客上发表《锯箭与后半截——读雅典学园oldfrankly博文《给马克昌讲个荤段子》有感，兼及法官不能解释法律（九）》，法家发表了评《锯箭与后半截》，并将此文贴在我的博文的下边。然后，我俩个老兄弟就这个问题进行了一些讨论。为了回复法家，都耽误了去公园打拳。这是今天早上的事情。刚才打开电脑，发现又有一些博友踊跃地参加到中来，把大家彼此的讨论意见拷贝下来，用word计算了一下，居然有几千字。
现将讨论的内容作简单整理，公诸于世。请读者博友读一下，值得玩味：
法家梁剑兵 评论：
对邓玉娇案件我大体上是支持邓玉娇无罪观点的，这是因为法律规定了妇女在遭受暴力强奸时具有无限防卫权的缘故。
但是，这篇文章中的某些观点却不敢苟同。尤其是本文中“防卫过当仍属于正当防卫”的命题完全是不合乎逻辑的错误命题。理由如下：
一、龙城兄显然不了解“正当防卫”与“防卫过当”两个概念在法理上的本质性区别。
记得我过去在讲刑法课时，我找了一个防卫过当的犯罪案例开模拟法庭，有个研究生担任公诉人，竟然在公诉词中指控被告的行为是“正当防卫的犯罪行为”，我在评议时问他道：正当防卫是正义之举，犯罪是罪恶之举，你怎么可以将正当性与罪恶性混为一谈？该生不能回答。
今以此问题再问龙城兄：正当防卫是具有正当性的正义行为，防卫过当是不具有正当性的犯罪行为，你将两者混为一谈是否违背同一律？
要记住：防卫过当行为本身是违法的、是犯罪，是应受刑法处罚的。正当防卫则恰恰相反，不但不应受到刑法处罚，反倒是要受到表彰、奖赏的！
二、龙城兄显然不了解“但书”的含义
在刑法第二十条的三款中，第一款规定了普通正当防卫权，第二款规定属于第一款的“但书”。该但书是很常见的立法表述方式，这种条款构成对正当防卫的例外规定。龙城兄显然不明白此但书实际上是对第一款的“反对”性规定。该文中“正当防卫内涵已经由第一款讲明，其外延则由一般正当防卫、防卫过当和特殊防卫这三种类型构成。”的描述更是犯了违背同一律的逻辑错误。
因此，龙城兄的这篇文章在整体论证上都是有问题的。尤其是该文中“正当防卫内涵已经由第一款讲明，其外延则由一般正当防卫、防卫过当和特殊防卫这三种类型构成。”的描述更是犯了违背同一律的逻辑错误的。
结语
冰炭不同炉。在法学上，正义的正当防卫行为与非正义的防卫过当行为完全是不同的概念。龙城兄怎么可以将其胡乱混淆？观龙城兄以往文章，均在法律概念的使用上存在不同程度的错误理解问题，导致在逻辑上自相矛盾的说法屡见不鲜，希望以后注意纠正！
龙城飞将 回应：
法家讲道：“邓玉娇无罪……法律规定了妇女在遭受暴力强奸时具有无限防卫权”，这也是我一贯的观点。
法家说，“龙城兄显然不了解‘正当防卫’与‘防卫过当’两个概念的本质性区别”。在此我建议法家细细研讨一下刑法第20条的三个条款，注意这三个条款之间的关联。我在其它研究邓玉娇案的文章中对一位卢教授关于正当防卫组成及分类的观点作了评论，提出我的观点。
在此，我重申我的观点，我认为，刑法20全部都是在讲正当防卫。
关于但书，我近日正想写一篇短文，正好同时也作为对你观点的回复。但书，实际上第二种分类。换句话说，有但书的存在，就使原本禁止的条款中有允许的行为存在，或者相反。这就是说，貌似只有单向规定的法条，其实是包含了两个方向的规定。许多法学家在法学概念上“神圣化”，“神秘化”其实没有必要。其实，十五、六年前我开始学法律时，也是遇到一位将但书神秘化的教员。但现在我已经从这个神秘中解脱出来了。
法家引用我的原话，“正当防卫内涵已经由第一款讲明，其外延则由一般正当防卫、防卫过当和特殊防卫这三种类型构成”，指出我的描述更是犯了违背同一律的逻辑错误的。在此，请法家根据逻辑学具体做出证明，不要空泛地说别人逻辑不对。
法家梁剑兵 回应：
正当防卫是正义之举，犯罪是罪恶之举，你怎么可以将正当性与罪恶性混为一谈？
龙城飞将 回应：
法家讲道，“正义的正当防卫行为与非正义的防卫过当行为完全是不同的概念”，我同意你的观点，刑法20条也是这样界定的。超过必要的限度，则为防卫过当，为不正义。问题是，邓玉娇在紧急情况下，你如何能够界定她的正当防卫与防卫过当之间的界线？其实，在立法时也考虑到了这一点，所以对防卫过当的不正义与故意去攻击别人的不正义是有区别的，这就是第二款规定要从轻处罚。但问题是邓玉娇本不属第二款之行为，应属第三款。有司若判她属防卫过当，就适用第二款，就应当对这这个判断作出证明。没有证明的判决是苍白的。
法家讲道：“观龙城兄以往文章，均在法律概念的使用上存在不同程度的错误理解问题，导致在逻辑上自相矛盾的说法屡见不鲜，希望以后注意纠正！”建议你详细地写出来我的观点问题和逻辑问题，我们可以展开讨论，欢迎你逐条反驳我的观点。当你很具体地讲出我的观点问题我逻辑问题，我就由衷地佩服你的观点正确。若不能具体地讲出来，可能问题出在我们彼此思维模式有些差别。你用自己的思维模式和思想观点来看我的文章，当然觉得会有问题。
法家梁剑兵 回应：
“正当性”包括“罪恶性”？ 你真是这么自相矛盾的么？
龙城飞将 回应：
希望法学细细地研讨刑法第20条。你知道，我一贯的观点是，研究法律与法理问题要区分开来。第一，你应当指出，邓玉娇在当时的紧急情况下如何能够分得清楚正当防卫与防卫过当？第二，即使是防卫过当，是犯罪，是不正义，也与主动攻击别人的犯罪和不正义有本质区别。也许会遇到血性方刚的年轻人，当他在遇到紧急情况奋起自卫时，一时控制不住自己的情绪和行为，可能在对手失去反抗能力时还要加上几拳。这种情况即使在刑法上把它划为犯罪，至多也是“激情犯罪”，决不是有预谋的“故意伤害”或“故意杀人”
法家梁剑兵 评论：
在刑法第二十条第二款和第三款之间，你只能选择某一款而不能同时选择两款，如同你只可以与一个女子结婚而不能与两个女子同时结婚一样。选择第二款就不能选择第三款，反之，选择第三款就不能选择第二款——面对两个彼此冲突的规范，任何人只能择一适用。
难道龙城兄连这个最起码的法理常识都不知道么？
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交通银行关于印发《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》的通知
交通银行关于印发《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》的通知
交通银行
交通银行各开办外汇业务的分、支行：
根据国家外汇管理局《关于制定〈结汇、售汇及付汇操作规程〉的通知》(汇发[1998]9号)的要求，总行重新制定了《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》(以下简称《规程》)，现印发给你们，请各行结合下列规定认真贯彻执行。
一、结汇、售汇及付汇是一项政策性很强的业务。各行要组织有关领导和业务人员认真学习，全面、深刻领会《规程》的每一个操作细节，依法合规操作。
二、各行可结合当地外汇局的要求和自身的具体情况，将本《规程》再进一步细化，但不得制定与之相违背的条款；并及时根据新出台的相关法规进行修改。
三、各行在执行中如遇到问题，须向当地外汇局请示，征得同意后，方可办理有关业务。违规办理者，总行将依照中国人民银行《关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定》和国家其他有关规定进行罚处。
四、我行售汇实行购汇工作单制度，修改后的工作单格式见附件。目前各行使用的工作单若无不妥，可继续使用。待使用完毕，参考总行的格式重新印制。
五、本《规程》第一、二部分的内容与国家外汇管理法规有冲突的，以外汇管理法规为准；《交通银行结汇、售汇实施暂行办法》(交银发[1994]161号)、《关于严格按照规定办理售付汇业务的紧急通知》(交银外业[1998]60号)及其他规定与本《规程》有冲突的，以本《规程》为准。
六、本《规程》自文到之日起施行。
特此通知
总则
一、为了加强对交通银行各开办外汇业务分支行的结汇、售汇及付汇业务的管理，规范业务操作，根据中国人民银行发布的《结汇、售汇及付汇业务管理规定》及中国人民银行和国家外汇管理局公布的其他有关结汇、售汇及付汇的管理规定，特制定本操作规程。
二、交通银行各开办外汇业务分支行(以下简称银行)作为外汇指定银行，应设专门机构或专岗，根据国家有关法令法规和本规定，办理结汇、售汇及付汇业务。该专门机构或专岗人员应保持相对稳定，不得兼任国际结算中的付汇业务或外汇交易业务，从而形成国际结算、结售汇和外汇
交易各岗位之间互相监督、互相制约的运行机制，保证结售汇工作准确无误。
三、按照审售分离、分级审批的原则，售汇实行初审、复审，并按批准权限售汇的办法。权限为：
科级： 管辖行、直属行 等值10万美元(下同)
部门经理级： 管辖行、直属行 10万～100万美元
辖属行 10万美元
行级： 管辖行、直属行 100万美元以上
辖属行 10万美元以上
同城/异地支行级营业网点办理经常项目售付汇业务，其行长、主任/科长的审批权限参照相应主管行的部门经理级和科级。各行对此要严格管理。
个别行确因本行开展业务需要，在既防范风险，又有利于开展国际结算业务的前提下，报总行审批，可适当调整上述审批权限。
四、交通银行售汇实行购汇工作单制度，购汇单位或者个人须事先填写“交通银行客户申请购汇工作单”(购汇申请单)一式三联(格式见附件)，并加盖购汇单位公章或本人私章，随附规定的单据和有效凭证交售汇行。银行售付汇后，应当在正本商业单据和有效凭证上签注付汇金额、日
期，加盖“已供汇”业务专用章并将已售付汇的正本单证与购汇工作单一并留存。
五、银行应组织有关业务人员及时学习中国人民银行、国家外汇管理局最新公布的有关外汇管理法规，使每个业务人员熟练掌握有关法规，严格按法规办理结汇、售汇及付汇业务。
六、银行应当督促境内机构和居民个人办理对外收支的同时，按规定办理国际收支统计申报。
七、银行应当按规定及时向当地外汇局报送结汇、售汇及付汇情况报表。
八、银行应当主动接受当地外汇局的监督和检查，并根据要求出示、提供有关材料。遇有结售汇异常情况，应当按规定及时向当地外汇局报告。
九、本规程共分两大部分，第一部分为结汇操作规程，由贸易项下结汇、非贸易项下结汇和资本项下结汇三部分组成；第二部分为售付汇操作规程，由贸易项下售付汇、非贸易项下售付汇和资本项下售付汇三部分组成。各业务人员可根据业务范围在全面掌握本规程的基础上，再有重点
地掌握有关内容。
十、本规程由总行国外业务部负责解释。
第一部分 结汇操作规程
现行国家规定的结汇原则是：银行对境内机构的外汇收入必须区分经常项目与资本项目。凡未有规定或未经核准可以保留现汇的经常项目外汇收入必须办理结汇；凡未有规定或未经核准结汇的资本项目外汇收入不得办理结汇；凡无法证明属于经常项目的外汇收入，均应按资本项目外汇
结汇的有关规定办理。
一、贸易项下的结汇
(一)出口收汇结汇的基本单据与凭证。
1.信用证项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)、银行出口收汇议付通知书留底、出口发票留底、出口收汇核销单编号。
2.跟单托收项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)、银行出口收汇托收通知书留底、出口发票留底、出口收汇核销单编号。
3.自寄单据项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)、出口发票、出口收汇核销单编号。
4.预收货款项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)、出口合同、出口收汇核销单正付联(预收货款超过等值5万美元(含5万美元)，出口收汇核销单须盖有外汇局“预收货款章”)。
上述业务的具体要求，详见国家外汇管理局《出口收汇核销管理办法实施细则》([1998]汇国发字第012号)第二十二条等有关条款。
(二)出口收汇结汇基本单据和凭证的审核。除按国际结算惯例审核的内容外，按不同的结算方式，还须审核以下内容：
1.信用证项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)上引用的编号与银行出口收汇议付通知书的编号一致；收款人与出口收汇核销单上的出口单位名称一致；收汇金额与议付及出口收汇核销单上出口金额扣除银行费用后的金额一致。如有差额，要审核相关的单证。
2.托收项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)上引用的编号与银行出口收汇托收通知书的编号一致；收款人与出口收汇核销单上的出口单位名称一致；收汇金额与托收及出口收汇核销单上出口金额扣除银行费用后的金额一致。如有差额，要审核相关的单证。
3.自寄单据项下：汇入汇款金额及收款人与出口收汇核销单上的出口金额与出口单位名称一致；如有差额，要审核相关的单证。
4.预收货款项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)上的收款人与出口收汇核销单上的单位名称一致。
(三)其他情况。
1.代理出口项下，如结汇申请人为代理方，银行审核的单证与以上(一)、(二)相同；如结汇申请人为委托方，委托方银行接到境内代理方银行转来的出口货款后，要审核代理出口合同(协议)，其上的委托方和代理方应与收款人和汇款人一致。
有关代理出口项下的收汇划转等，详见国家外汇管理局《出口收汇核销管理办法实施细则》([1998]汇国发字第012号)第二十七条等有关条款。
2.外币现钞结算方式下：银行应审核出口合同、合同规定的商业单据(如发票)、盖有海关验讫章的出口收汇核销单正联、海关签章的入境申报单正本。收款人名称应与单证上出口单位名称一致；付款人应是入境申报单的申报人；现钞金额应小于或等于入境申报单上的金额。对单笔超过
等值1万美元的，银行应办理结汇登记并按季向外汇局报送“境内机构外币现钞结汇统计表”。对超过等值5万美元的，还要审核外汇局的批准文件。
有关外币现钞结算的出口收汇，详见国家外汇管理局《境内机构外币现钞收付管理暂行办法》([1996]汇管函字第211号)。
3.出口货物保险所得理赔款结汇：银行应审核出口收汇核销单正联、保险公司出具的赔款通知书。
4.先支后收转口贸易收汇的结汇：银行应审核相应的进出口合同、外经贸部门出具的经营转口贸易资格文件、已付汇凭证。
5.境外展销、展览商品等交易行为收入的外汇结汇：银行应审核出境展销、展览的批文、商品出入境报关单。
6.中资企业外汇结算账户中的外汇结汇：无需单据。
(四)结汇手续。按国际结算惯例及外汇管理规定审核单证无误后，可办理结汇：
1.在出口收汇核销单正联“外汇指定银行结汇入收账情况”栏中批注结汇日期、结汇金额，加盖业务公章。
2.出具“出口收汇结汇核销专用联”结汇水单(此水单必须是专用出口结汇水单，且必须与银行留存联、收款人记账联同时套写)，列明经办银行名称、结汇或收账日期、收款单位名称、人民币账号；收汇金额及币种；各类扣费明细及金额、币种；出口收汇核销单编号，并加盖“出口收
汇核销专用联”章。此结汇水单供出口单位向外汇局办理出口核销用。
出口收汇核销专用联章只限盖在出口收汇核销专用联上，不得盖在其他联上；银行留存联应保存5年备查。
根据规定，银行应当事先将出口收汇核销专用联格式及出口收汇核销专用联印模送当地外汇局备案。
3.对多次出口，一次收汇的，银行应要求出口单位提供该笔收汇对应的所有核销单编号，在出具出口收汇核销专用联结汇水单时，将这些核销单编号全部填上。
4.对于在结汇后已出具出口收汇核销专用联结汇水单，因各种原因需要调整账户或冲销错账的，银行应将已签发的出口收汇核销专用联收回销毁。
5.若出口单位遗失出口收汇核销专用联向银行申请补办，银行凭外汇局为出口单位签发的补办批准件，为其补办出口收汇核销专用联，并注明“补办”字样。未经外汇局批准，银行不得为出口单位补办出口收汇核销专用联结汇水单。
(五)下列情况银行可出具一般结汇水单(不得加盖“出口收汇核销专用联章”)，不得出具“出口收汇核销专用联”结汇水单：
1.不属于出口收汇以及暂时无法确定为收汇的。
2.不是直接从境外汇入的，而系代理出口项下，代理方开户行与委托方开户行之间在境内外币计价许可范围内发生转汇的。解付行在确认收款行未出具出口收汇结汇核销专用联的除外。
3.已进入各类外汇账户(含外汇结算账户)后，再从该账户中结汇或者划出的。
4.从境内其他单位或者从同一单位其他外汇账户划转来的外汇结汇。
(六)出口收汇结汇业务的重要提示。
1.银行收到允许保留限额外汇收入的中资企业超过企业外汇结算账户最高限额部分的外汇，可以先行予以入账，并自超过限额之日起5个工作日内通知企业办理结汇；企业逾期不办理结汇的，银行应通知外汇局。
2.银行在收到出口企业外汇收入款项，因为出口单位未提供相应凭证，银行不能办理结汇或入账手续，须将原币划入银行暂收专户；对于“结汇信得过企业”的等值5万美元以上的出口收汇先予以结汇或入账，事后收汇单位不能按规定向银行提供相应凭证办理有关核对手续的，银行应? 吹比栈懵食寤卦一胍性菔兆ɑА；朐菔兆ɑУ耐饣悴患葡ⅲ淳饣憔趾俗疾坏没愠觥? 3.保税区企业的外汇资本账户和外汇结算账户的外汇结汇，根据当地外汇局的有关规定办理。
二、非贸易项下的结汇
(一)非贸易项下结汇的基本单据、凭证与审核。
1.经营境外承包工程、向境外提供劳务、技术合作及其他服务业务的公司，在上述业务进行过程中收到的业务往来外汇的结汇：项目批文。
2.从事代理对外或者境外业务的机构代收代付的外汇结汇：批文及有关凭证。
3.境外汇入的投标保证金、履约保证金的结汇：相关的投标书或履约保证金项下的合同。
4.境外贷款项下国际招标中标收入外汇的结汇：中标书。
5.海关监管下境内经营免税商品收入的外汇的结汇：外经贸部门出具的经营免税商品的批文、免税商品进口及销售发票。
6.交通运输(包括各种运输方式)及港口(含空港)、邮电(不包括国际汇兑款)、广告、咨询、展览、寄售、维修等行业及各类代理业务提供商品或服务收入的外汇的结汇：有关合同、收汇通知书。
7.行政、司法机关收入的各项外汇规费、罚没款等的结汇：有关收汇决定书、收据。
8.土地使用权、著作权、商标权、专利权、非专利技术、商誉等无形资产转让收入的外汇(上述无形资产属于个人所有的，可不结汇)的结汇：有关部门出具的文件。
9.境外投资企业汇回的外汇利润、对外经援项下收回的外汇和境外资产的外汇收入的结汇：利润收入分配证明、有关合同。
10.对外索赔收入的外汇，退回的外汇保证金等的结汇：索赔文件及原汇出汇款。
11.出租房地产及其他外汇资产收入的外汇的结汇：租赁合同、出租管理部门的证明。
12.保险机构受理外汇保险所得的外汇收入。
13.取得经营外汇业务许可证的金融机构经营外汇业务的净收入。
14.国外损赠、资助及援助收入的外汇的结汇：政府授权有关部门出具的批文。金额在等值20万美元以上的，银行凭外汇局核准件方可办理。
15.境内居民及来华人员等值1万美元(含1万美元)以下的现钞结汇，银行可直接办理；超过1万美元的现钞结汇，银行应要求提供真实的身份证明和外汇来源证明，予以办理结汇并登记后报外汇局备案。
有关境内居民个人外汇收入管理，详见国家外汇管理局《境内居民个人外汇管理暂行办法》(汇发[1998]11号)。
(二)结汇手续。在单据、凭证、文件上批注结汇日期、结汇金额；出具一般结汇水单(区别于出口收汇项下的专用结汇水单，不得加盖出口收汇核销专用联章)，供企事业单位记账使用。
对开立外汇账户的境内机构的符合外汇账户收支范围的非贸易及单方面转移外汇收入，银行可先予以入账，事后由指定的会计事务所进行真实性审核。
对开立外汇账户的境内机构的不符合外汇账户收支范围的非贸易及单方面转移外汇收入，银行按下列规定办理：
1.金额在等值2万美元(含2万美元)以下的，银行先办理结汇，外汇局事后抽查；
2.金额在等值2万美元以上20万美元(含20万美元)以下的，银行审核(一)中所列单据和有效凭证予以办理结汇手续；
3.金额在等值20万美元以上的，银行凭核准件办理结汇手续。
三、资本项目外汇结汇
(一)资本项目外汇结汇的审核。所有资本项目下结汇，银行审核外汇局出具的《资本项目结汇核准件》。对外商投资企业外汇结汇，银行还应审核外商投资企业登记证。《资本项目结汇核准件》审核的主要栏目：
1.单位名称栏；2.登记证编号栏(编号是否与提供的外商投资企业登记证一致)；3.结汇币别栏；4.申请金额栏；5.批准金额栏；6.外汇局意见栏(外汇局意见、经办人签字盖章及外汇局业务公章)。
(二)境内机构资本项目下的下列外汇收入，可以申请结汇：
1.外国政府贷款和国际金融组织贷款；
2.外商投资企业外汇资本金；
3.外商投资企业借入的中长期国际商业贷款；
4.外商投资企业借入的用于贸易项下的流动资金的短期国际商业贷款；
5.境内机构对外发行股票收入外汇；
6.外商投资企业在境外发行的除股票以外的其他有价证券；
7.国家外汇管理局批准的其他资本项目外汇收入；
8.境外法人或自然人作为投资汇入的外汇；
9.出口押汇。
(三)境内机构向境外出售房地产及其他资产收入的外汇，视同企业经常项目外汇收入，三资企业在外汇局核定的最高金额以内保留外汇，超出部分应当卖给银行。
(四)以下资本项目不得结汇：
1.除出口押汇外的国内外汇贷款；
2.中资企业借入的国际商业贷款。
(五)结汇手续。在单据与凭证上批注结汇日期、结汇金额；出具一般结汇水单(区别于出口收汇项下的专用结汇水单，仅限企事业单位记账使用)，注明资金来源性质。
第二部分 售付汇操作规程
一、贸易项下的售汇与付汇
银行在办理贸易项下售付汇的基本程序：一是审核贸易的真实性(有进口批文、进口合同、商业单据和有效凭证)，进口商品是否符合国家现行政策；二是审核该项售付汇是否需要外汇局事先备案；三是货到付款项下售付汇金额在等值10万美元以上(含10万美元)的，须逐笔事先向海关核
对进口货物报关单(以下简称报关单)的真伪，海关确认为真实的方可办理；四是审核各种结算方式相应的商业单据和有效凭证。
(一)属于下列情况的进口开证售汇及付汇，银行应审核由外汇局核发的“进口付汇备案表”：
1.进口单位不在“对外付汇进口单位名录”内的(备案表类别注明为“不在名录”)；
2.付汇后90天(不含90天)以内不能到货报关及超过合同金额15%并超过10万美元以上的预付货款(备案表类别注明为“90天以上到货”)；
3.开立信用证后、见单后、提单后或承兑后90天以上的以信用证或托收方式付汇及到期后又推延付汇日期的(备案表类别分别注明为“90天以上信用证”或“90天以上托收”)；
4.到所在地外汇局管辖的市、县以外的外汇指定银行开证或购付汇的(备案表类别注明为“异地付汇”)；
5.付汇或承诺付汇后，所购货物不运往境内而转卖第三方的(备案表类别注明为“转口贸易”)；
6.进口单位已被列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”内的(备案表类别注明为“真实性审核”)；
7.进口单位付汇或开立信用证后，所购买的物资直接用于在境外承揽的工程项目的(备案表类别注明为“境外工程使用物资”)；
8.除上述7款外采用特别方式的进口付汇(备案表类别注明为“真实性审查”)。
备案表的审核要点：
1.备案类别；
2.审核进口单位名称、进口单位代码、付汇银行名称、收汇人国别、预计到货日期、进口批件号、合同发票号、结算方式、付汇币种、付汇金额、外汇局签章(进口单位所在地外汇局加盖的“国家外汇管理局××分局进口付汇核销专用章”，若备案类别系异地付汇的，还需付汇银行所? 诘赝饣憔值娜啡希丛偌痈恰肮彝饣愎芾砭?付汇地)分局进口付汇核销专用章”。)及备案表有效期。
(二)贸易项下售汇及付汇的基本单据与凭证。
1.跟单信用证/保函方式结算。开证时售汇：合同、进口付汇核销单、开证申请书、进口付汇备案表(如需)。到期时售汇及付汇：合同、信用证规定的商业单据及货运单据、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
2.跟单代收方式结算：合同、合同规定的商业单据及货运单据、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
3.光票代收方式结算：合同、进口报关单、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
4.货到付款方式结算：合同、合同规定的商业单据及货运单据、报关单(金额在等值10万美元以上的(含10万美元)，须逐笔事先向海关核对报关单的真伪，海关确认为真实的方可办理)、进口付汇备案表(如需)。
5.预付货款方式结算：合同、进口付汇核销单、形式发票、经银行核对密押的外方银行出具的预付货款保函(预付货款金额在等值3万美元或以下的可不出具保函)，超过规定比例(例如合同总金额的15%和等值10万美元)的须有外汇局的批件。
办理预付货款售付汇业务的有关要求，详见国家外汇管理局《关于完善售付汇管理的通知》(汇函[1998]27号)第十三条和《关于完善售付汇管理的补充通知》(汇发[1998]22号)第四条。
上述1～4项的进口，实行进口配额管理或特定进口产品进口的货物还应当提供有关部门签发的许可证或进口证明；进口实行自动登记制的货物还应当提供相应的登记表格。代理项下还须审核代理协议。
(三)贸易项下售汇及付汇单据与凭证的审核。除按国际结算的惯例审核有关单证外，银行还须进行如下贸易真实性的审核：
1.购付汇企业名称与相关商业单据、货运单据、有效凭证(如许可证、报关单)上的抬头是否一致。
2.银行售付汇金额不得大于相关商业单据、货运单据、有效凭证上的货款金额。
3.报关单的审核要点：
(1)报关单编号、防伪标签、海关验讫章、放关员签字、申报单位签章、报关日期、报关金额，缺一不得售汇。
(2)贸易方式：一般贸易(白色单)、进料加工(粉红色单)可用于售汇，三来一补(浅绿色单)、实物投资及损赠物资、出境展销展览商品复入境等除经外汇局批准(批准件、核准件、售汇通知单等)不得办理售汇。
(3)经营单位与收货单位栏所列名称与购付汇企业名称、进口合同签约人一致。
货到付款项下，进口合同中的买方、报关单上的经营单位、购付汇申请人及提单上的收货人应当一致。若提单上的收货人与前三者不一致，必须审核代理协议。总之，前三者必须一致。
(4)除了在国家外汇管理局公布的《关于完善售付汇管理的通知》(汇函[1998]27号)第五条规定的保税区海关签发的报关单外，银行不得凭起运国栏为中华人民共和国或境内某口岸的报关单售汇。
(5)报关单金额不得小于售付汇金额。
(6)报关单上的进口日期不得早于购付汇日期90天以上。
4.进口付汇核销单审核要点：
(1)单位代码、单位名称；
(2)收汇人国别、交易编码；
(3)收款人是否在保税区内；
(4)购付汇币种、金额；
(5)付汇性质及备案表编号；
(6)预计到货日期、进口批件号、合同发票号；
(7)结算方式，若系货到付款项下应要求企业详细填列报关单号(为9位数码)、报关日期、币种、金额；
(8)进口单位签章。
(四)银行办理贸易项目售付汇业务的重要提示。
1.若该项售付汇为代理进口付汇的，银行应严格审核购付汇企业的代理进口权。凡非外贸公司和未经国家批准的可从事代理进出口业务的三资企业不得从事进出口代理业务。对外付汇或开立信用证的进口单位必须是对外签订进口合同(协议)的买方及进口货物的经营单位或收货人(代理? 醯礁犊钕钕碌纳蠛思?三)3.(3))。任何进口单位不得代开信用证或代为付汇。
2.银行在办理进口货款付款时，若单据中因缺少货权证明而出现不符点时，银行不得付款，也不得应进口单位的授权或要求付款。
3.银行在遇有购付汇各种单证不符、单证为非有效单证、单证不齐或模糊不清或未经授权的涂改、购付汇金额超过报关单或有效凭证金额的，银行不得办理售付汇。
4.未经外汇局批准，银行不得为下列客户办理售付汇：
(1)购汇者为非居民，但另有规定者除外：
(2)购汇者为非银行金融机构；
(3)贸易项下的购汇者无对外贸易经营权，或进口商品超出其经营范围。
5.分期付款。应首先区分该笔售付汇的结算方式，根据不同的贸易结算方式要求客户提供相应的凭证，同时，应要求客户在同一笔业务下的分期付款在同一家银行办理。银行原则上不应为已在其他行部分付汇的业务办理余额付汇。银行对于尚未支付完毕的业务凭证，如报关单、提单、
进口许可证等，每次付汇后在其上备注售付汇金额及日期后，保留正本，待客户下期购付汇时继续作为凭证。
6.银行在受理外商投资企业结售付汇业务时，应要求企业出具“外商投资企业外汇登记证”方予办理。
7.售付汇应在有关结算方式或合同规定的日期办理，除用于信用证/保函的保证金外，银行不得为客户提前办理售汇。在远期信用证和远期托收项下，应按远期汇票规定的日期对外支付。
8.为使有远期支付合同或偿债协议的客户避免汇率风险，银行可以按照有关规定为其办理人民币与外币的远期买卖及其他保值业务。银行与境内机构签订的远期结售汇合同应当包括：
(1)远期结汇或售汇所依据的外汇收入来源或外汇支出的用途；
(2)远期结汇或售汇的币种、金额、汇率和期限，并对远期结售汇实行实需原则，即只有按规定应当办理结售汇的外汇收支才可以办理远期结售汇(经总行批准，有关分行方可办理此项业务)。
9.异常情况报告。银行在办理售付汇业务中发现异常情况要立即报告当地外汇局。异常情况包括：经海关核验，报关单为假单。
境内机构结售汇频率加快；金额突然增大，明显超过其正常经营水平，特别要注意1000万美元以上的大额购汇和50万美元以下的多次购汇；以货到付款结算方式购付汇，一次购汇3笔以上或一周连续多次购汇的；境内机构未经批准要求无贸易背景的大额外汇予以结汇的；购汇单位使用? 薅钊嗣癖蚁殖夯悖还夯愕ノ辉吕奂铺崛⊥獗蚁殖鸲畛戎?0万美元；购汇单位在规定比例内频繁预付货款和支付大额佣金；当月银行售付汇总量增减幅度过速(增减幅度超过10%)；银行认为有必要报告的其他异常情况。
银行在办理售付汇时应严格审核所需的商业单据和有关凭证，有骗汇疑点的，要在付汇前向当地外汇局报告，并要求进口单位持单证到外汇局做贸易真实性审核。
10.关于单据留存。银行办理售汇和付汇后，应当在相应的有效凭证和有效商业单据上签章后留存备查。货到付款项下应当在报关单上加盖“已供汇”章。将报关单送海关核对的应将原件复印留存。
银行应留存正本商业单据和有效凭证。如果正本运输单据确实无法留存，银行应在正本单据上签注售付汇金额、时间、经办人等业务摘要，并复印留存。对于以陆运/电提方式确实无法提供正本运输单据的，可以以复印件或货物收据替代。总之，银行应尽最大可能留存正本单据。
11.保税区内企业所有对外支付和向保税区外支付，持保税区外汇登记证、支付协议或者合同及境外或者区外金融机构、非金融机构的支付通知及规定的有效凭证和商业单据，从其外汇账户中支付，原则上不得购汇支付。
有关保税区的外汇管理问题，详见国家外汇管理局《关于保税区外汇管理有关问题的通知》(汇发[1998]8号)。
12.各级业务人员按权限审批、办理售付汇业务，超过权限必须报上级审批。
(五)售汇及付汇手续。根据不同的结算方式，分别在信用证、合同、报关单及有关单据上批注，加盖“已供汇”章；在进口付汇核销单上批注、盖章。
(六)贸易从属费用的售付汇单据及审核。
1.进口或出口项下的运输费、保险费，银行凭进口或出口合同、正本运输费收据/发票和保险费收据/发票办理。
运输费收据/发票应审核：
(1)一般注有“运费通知”字样；
(2)进口/出口单位名称；
(3)货物品名、件数、毛重等；
(4)运费金额、币种；
(5)运输公司签章。
保险费收据/发票应审核：
(1)一般注有“保险费收据/发票”字样；
(2)被保险人单位名称；
(3)保单号码、保险金额；
(4)保险费金额、币种；
(5)保险公司签章。
2.出口项下的佣金，不超过合同总金额2%的暗佣或暗扣和5%的明佣或明扣，或者虽超过这一比例但未超过等值1万美元，银行凭出口合同(明佣)、发票、佣金协议(暗佣或暗扣)、结汇水单或收账通知并在确认出口单位收汇金额与发票金额相符后方可办理售汇付汇。若超过上述比例并超? 戎?万美元的，银行须凭外汇局的核准件办理。
佣金协议须审核：
(1)双方名称、地址；
(2)有关合同号码及内容(合同金额、品名等)；
(3)佣金条款；
(4)双方签章。
结汇水单或收账通知须审核：
(1)收款单位名称；
(2)结汇/入账金额；
(3)银行签章。
3.出口项下退赔外汇的支付，银行凭出口单位提供的结汇水单或收账通知、理赔协议、外汇局出具的“已冲减出口收汇核销证明”办理。
结汇水单或收账通知须审核：
(1)收款单位名称；
(2)结汇/入账金额；
(3)银行签章。
(七)售付汇手续
分别情况在相关的单证上批注。
二、非贸易项下售汇及付汇
(一)非贸易项下售汇及付汇基本单据与凭证。
1.境外承包工程所需的投标保证金的售付汇：投标文件；履约保证金及垫付工程款项的售付汇：中标工程合同。
2.境内机构以下用汇，凭用户提供的支付清单先从其外汇账户中支付或兑付，事后核查：
(1)民航、海运、铁道部门(机构)支付境外国际联运费、设备维修费、站场港口使用费、燃料供应费、保险费、非融资性租赁费及其他服务费用；
(2)民航、海运、铁道部门(机构)支付国际营运人员伙食、津贴补助；
(3)邮电部门支付国际邮政、电信业务费用。
3.偿还外债利息售付汇：外汇局出具的核准件。
4.偿还境内中资金融机构外汇贷款利息的售付汇：外汇(转)贷款登记证、借款合同及债权人付息通知单。
5.下列财政预算内的机关、事业单位和社会团体的非贸易非经营性用汇，由中国银行办理：
(1)财政预算内的公费出国留学、进修人员用汇；
(2)向国际组织缴纳的会费、股金和基金用汇；
(3)对外援助、国际救济与捐款用汇；
(4)机关、驻外使领馆、事业单位及社会团体在外设立的代表处或办事处的开办费和经费用汇；
(5)聘请外国专家用汇；
(6)因公临时出国访问、考察、办展览、学习、培训、出席国际会议等用汇；
(7)境外朝觐用汇；
(8)对外宣传用汇和其他预算内用汇。
6.下列境内机构的财政预算外非经营性用汇，银行依据以下所列的有效凭证办理售付汇业务：
(1)在境外举办展览、招商、培训及拍摄影视片等用汇：合同、境外机构的支付通知书及主管部门批准文件；
(2)对外宣传费、对外援助费、对外捐赠外汇、国际组织会费、参加国际会议的注册费、报名费：省部级行业主管部门的批准文件及有关函件；
(3)在境外设立代表处或办事处的开办费用和年度经费：省部级对口主管部门批准设立该机构的批准文件和经费预算书；
(4)国家教委国外考试协调机构支付境外的考试费：对外合同和国外考试机构的账单或结算通知书；
(5)在境外办理商标、版权注册、申请专利和法律、咨询服务等所需费用：合同和发票；
(6)因公出国费用：外交部授权的准许审批出国任务部门的出国任务批件。
7.居民个人因私用汇。
(1)银行依据以下规定的有效凭证，按照国家外汇管理局规定的标准办理售付汇业务
a.因私出境，探亲、会亲(含出境旅游)兑换外汇：
(a)提交本人工作单位证明，无单位的提供由户口所在地街道办事处或乡以上人民政府开具的证明；
(b)已办妥前往国家有效入境签证的护照和出境证明；
(c)前往港澳通行证或往来港澳通行证；
(d)定居在中国境内的外国人，审核其提供注有“侨”字的外国人居留证和注有返还签证的护照或外国人出境证；
(e)出境定居者同时须审核其出示的前往国家(或地区)的居住证；
(f)出境朝觐人员须审核其省级宗教事务管理局的文件；
(g)自费留学的须同时审核其提供的录取通知书。
b.凡通过旅行社组团出境旅游的(其护照附页备注栏内盖有“仅限一次旅游出入境有效”的蓝色条章)，由旅行社集体兑换外汇。凡自行出境旅游的，可向银行直接办理兑换外汇手续。
c.因特殊需要申请兑换外汇，银行须审核下列文件：
(a)凡居民自费出境参加国际学术会议、作学术报告、被聘任教等，如邀请方不负担旅途零用费，审核邀请函(电)、工作单位证明及出境文件；
(b)凡居民缴纳国际学术团体组织的会员费，须审核有关学术组织的证明文件；
(c)凡居民个人从境外邮购少量药品、医疗用具等特殊用汇，须依据其提供的县或市级医院证明附医生处方和本人单位证明；无单位的，要求提供户口所在地街道办事处或乡以上人民政府开具的证明；
(d)居民出境定居后，如因病或其他事故的用汇，审核其境内亲属提供的境外定居当地医院及公证部门的有效证明，或我国驻外使领馆证明。
(2)因私兑换外汇应按以下规定的标准予以办理：
a.出境探亲、会亲(含出境旅游)兑换外汇标准：
(a)去香港、澳门地区可兑换等值1000美元外汇；
(b)去香港、澳门以外的国家或地区(含台湾)可兑换等值2000美元外汇。
b.出境定居兑换外汇的标准：
(a)离休金、退休金、离职金、抚恤金可全部兑成外汇，其中离职金不足兑付2000美元的，可一次性兑付2000美元等值外汇；
(b)在境外定居后，其离休金、退休金、离职金、抚恤金凭境外定居证明和有效的生存证明，每半年全额兑付一次外汇；
(c)无工资收入的境内居民出国(境)定居的可一次性兑付2000美元等值外汇；
(d)未满14周岁的儿童，每人可按上述标准的一半兑换外汇。
c.自费朝觐人员和自费留学人员出境时可一次性兑付2000美元等值外汇。
d.因其他需要兑付外汇标准：
(a)境内居民自费出境参加国际学术会议、作学术报告、被聘任教等，如邀请方不负担旅途零用费，按出境探亲标准兑换外汇；
(b)境内居民缴纳国际学术团体组织的会员费按其组织规定标准兑换外汇汇出；
(c)居民个人从境外邮购少量药品、医疗用具等特殊用汇，可兑换1000美元(含1000美元)以内的等值外汇；
(d)居民出境定居后，如因病或其他事故，其境内亲属最高可兑换1000美元等值外汇汇出；
(e)上述未列入的其他用汇，金额在500美元以内(含500美元)的，由银行兑付。
居民个人超过上述范围的因私用汇，银行应审核个人工作单位(无单位的由户口所在地街道办事处或乡以上人民政府)证明文件；居民个人超过规定标准的因私用汇，银行应要求其持规定的文件向外汇局申请，凭外汇局出具的真实性核准件办理。
(3)居民个人移居出境后的下列合法人民币收益兑付，银行根据个人身份证明和以下所列有效凭证进行审核：
a.人民币存款利息，持人民币利息清单；
b.房屋出租收入的租金，持房产租赁合同和管理出租部门的证明；
c.其他资产的收益，持有关证明材料和收益清单。
8.境内居民外汇存款的汇出境外。
(1)银行必须首先区分外汇户存款和外钞户存款。外汇户存款可以直接办理汇出境外，而外钞户存款汇出境外须区别以下情况分别办理：
a.对持有批准双程出入境或单程出境签证护照离境的个人，允许携出或汇出。
b.购买药品、仪器、书刊者审核凭证为：有效商业信件或者发票。自费留学的报名费、学费、生活费可以凭学校通知汇出外汇。
c.如存款人在境外的直系亲属发生特殊情况(重病、死亡、意外灾难)，可以凭境外公证部门的有效证明，或者我驻外使领馆的证明，或者病人所在地(单位)的申请报告或者医院出具的处方汇出外汇。
(2)境内居民外钞户汇出汇款在等值2000美元以内的，由存款银行按照上述规定审核办理；2000美元以上，10000美元以下的需经当地外汇局审核办理； 10000美元以上的报国家外汇管理局审核，授权的银行凭核准件办理外汇汇款业务。
9.外商投资企业外方投资者依法纳税后的利润、红利的汇出，凭董事会利润分配决议书办理售付汇业务。
10.按照规定应当以外币支付的股息，依法纳税后，凭董事会利润分配决议书办理。
11.驻华机构及来华人员的合法人民币收入(如签证费、认证费、外航驻华机构代办客货运费等)需汇出境外时，银行应审核其提交的证明材料和收费清单兑付；驻华机构及来华人员从境外携入或在境内购买的自用物品、设备、用具等，出售后所得人民币款项，需汇出境外时，审核凭证? 汗ど痰羌侵せ虮救松矸葜っ骱统鍪燮局ぁ? 12.外商投资企业中外籍、华侨、港澳台职工依法纳税后的人民币工资及其他正当收益，凭有效证明材料到银行兑付。
13.临时来华的外国人、华侨、港澳台同胞出境时未用完的人民币，可凭本人护照、原兑换水单(有效期为6个月)兑回外汇，携出境外。
14.境内机构单笔提取等值1万美元(含1万美元)以下的现钞，银行审核其规定的有效商业单据和有效凭证后直接办理；超过1万美元的，银行应要求其向外汇局申请并提交规定的有效凭证和有效商业单据，凭外汇局的真实性核准件办理售付汇业务。
15.办理引进无形资产售付汇时，银行必须审核下列相关凭证办理售付汇手续：
(1)专利权引进的用汇。
a.专利权许可的用汇审核凭证为：
(a)专利实施许可合同；
(b)国家专利局颁发的专利实施许可合同备案回执；
(c)国家专利局颁发的专利广告证明；
(d)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
b.专利权转让的用汇审核为：
(a)专利转让合同；
(b)国家专利局颁发的专利登记簿副本或专利广告证明；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(2)商标权引进的用汇。
a.不包括专利、专有技术许可或转让的商标许可的用汇审核凭证为：
(a)商标使用许可合同；
(b)国家商标局颁发的商标使用许可合同备案通知书。
b.包括专利、专有技术许可或转让的商标许可的用汇审核凭证为：
(a)商标使用许可合同；
(b)国家商标局颁发的商标使用许可合同备案通知书；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
c.不包括专利、专有技术许可或转让的商标转让的用汇审核凭证为：
(a)商标转让合同；
(b)原商标权人商标注册证；
(c)国家商标局颁发的核准转让注册商标证明。
d.包括专利、专有技术许可或转让的商标转让的用汇审核凭证为：
(a)商标转让合同；
(b)原商标权人商标注册证；
(c)国家商标局颁发的核准转让注册商标证明；
(d)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(3)著作权引进的用汇。
a.取得境外授权，以图书形式翻译或重印境外作品(包括配合图书出版的音像制品)的用汇审核凭证为：盖有各省、自治区、直辖市版权局“著作权合同登记章”的著作权许可使用合同或合同登记的批复。
b.音像制品著作权许可的用汇审核凭证为：
(a)盖有“国家版权局合同登记章”的音像制品著作权许可使用合同；
(b)文化部或广播电影电视部颁发的核准件。
c.电子出版物著作权许可的用汇审核凭证为：
(a)电子出版物著作权许可使用合同；
(b)各省、自治区、直辖市版权局颁发的盖有“国家版权著作合同登记办公室”章的核准件。
d.计算机软件许可的用汇审核凭证为：
(a)计算机软件许可使用合同；
(b)各省、自治区、直辖市版权局颁发的盖有“国家版权著作合同登记办公室”章的核准件；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(4)非专利技术的许可和转让的用汇。
a.专有技术的许可和转让的用汇审核凭证为：
(a)专有技术的许可或转让合同；
(b)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
b.技术咨询、技术服务、合作设计、合作研究、合作开发、合作生产的用汇审核凭证为：
(a)相应的合同；
(b)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(二)售付汇手续。在有关单证正本上批注售付汇金额、日期，加盖“已供汇”章。
三、资本项目下的售、付汇
(一)资本项下售付汇审核。
1.境内机构偿还境内中资金融机构外汇贷款本金售付汇，银行须审查外汇(转)贷款登记证、借款合同及债权机构的还本通知单。
2.境内机构偿还外债本金，银行应审核企业提供的《国家外汇管理局外汇(债)贷款还本付息核准件》。其审核栏目要点为：
(1)是否为开户银行留存联；
(2)单位名称是否与外商投资企业登记证上一致；
(3)经办、批准人签章；
(4)外汇局公章。
3.境内机构对外担保履约用汇，银行应审核外汇局核准件(同2.)。
4.境内机构境外投资资金汇出，银行应审核企业是否有加盖外汇局业务公章的核准件。
5.外商投资企业的中方投资者经批准需以外汇投入的注册资本金，银行应审核企业是否有外汇局批文。
6.外商投资企业注册资本增加、转让或以其他方式处置需进行外汇资金划拨，银行应审核外商投资企业外汇投资款境内划拨审批表。
7.依法终止的外商投资企业，按照国家规定进行清算、纳税后，属于外方所有的人民币需购汇的，银行应审核清算报告、完税证明。
(二)银行办理资本项目售付汇业务的重要提示。
1.银行必须按外汇局(县支局以上)的批准文件或核准件办理资本项目结汇、售汇和付汇及境内划转业务和专用账户开立业务。
2.各行营业网点中的县支行及县支行以下分支机构不得办理资本项目外汇结汇、售汇和付汇及境内划转业务和专用账户开立、收支业务；上述业务由其上级机构(各行本部)办理。
3.银行自营外汇贷款的还本付息须经外汇局逐笔核准。
4.借款合同无提前偿还条款的，不得提前还贷；有提前偿还条款的，经外汇局核准，可以自有外汇偿还，不得售汇偿还债务。
(三)售付汇手续。
1.银行对境内机构偿还境内中资金融机构外汇贷款本金售付汇时，应在外汇(转)贷款登记证、借款合同正本上批注售付汇金额、日期，加盖“已供汇”章，留存复印件及债权机构的还本付息通知。
2.银行对境内机构偿还外债本金售付汇时，应留存《国家外汇管理局外汇(债)贷款还本付息核准件》。
3.其他情况的资本项下售付汇，银行应留存外汇局的有关批准件或核准件。
交通银行客户购汇申请书
致：交通银行 分行 年 月 日
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｜用汇单位（人）｜ ｜进口付汇核销单号 ｜ ｜银行编号 ｜ ｜
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｜用汇金额 ｜ ｜外汇（台账）账号 ｜ ｜人民币账号 ｜ ｜
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｜买汇人民币支付方式｜ ｜购汇请凭以下有效文件 （ ）合 同 （ ）进口报送单 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜
｜（ ）贸易项下（ ）信用证 ｜ （ ）进口批准件 （ ）发 票 （ ）代理协议 ｜
｜（ ）非贸项下（ ）代收 ｜ （ ）投标文件 （ ）正本运单 （ ）外汇（转）贷款登记证 ｜
｜（ ）资本项下（ ）汇款 ｜ （ ）进口付汇核销单 （ ）运、保费收据 （ ）外汇（转）贷款还本付息核准件 ｜
｜ （ ） ｜ （ ）进口付汇备案表 （ ）支付通知书 （ ）董事会利润分配协议书 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜ （ ）其他批文 ｜
｜售汇汇率｜ ｜ ｜
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｜折合美元｜ ｜ ｜
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｜用汇单位保证以上情况及所附凭证正确无误 ｜
｜ 制单： 复核： 用汇单位公章： ｜
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｜银行审核意见： ｜
｜ 上述内容与所附文件／凭证描述相符，拟按申请书要求办理售汇。 ｜
｜ ｜
｜ 初审人： 复审人： 审批人： 交通银行 分行 ｜
｜ （加盖售汇专用章） ｜
｜ 年 月 日 ｜
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1998年11月17日
关于加强国有重点煤矿安全基础管理的指导意见
安监总煤矿〔2006〕116号
关于加强国有重点煤矿安全基础管理的指导意见
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局、煤矿安全监管部门、发展改革委（经贸委）、煤炭局（办）、监察厅（局、委）、劳动和社会保障厅（局）、国资委、总工会，各省级煤矿安全监察机构，神华集团公司、中煤能源集团公司：
根据《安全生产法》、《煤炭法》和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号，以下简称国务院《决定》）、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号，以下简称《特别规定》）等有关法律法规的规定，为加强国有重点煤矿安全基础管理，落实企业安全生产主体责任，有效遏制重特大事故，实现安全形势稳定好转，促进煤炭工业健康发展，提出以下指导意见。
一、认清加强安全基础管理的重要性和紧迫性
（一）国有重点煤矿是我国煤炭工业的骨干，代表着煤炭工业的先进水平，在我国以煤为主的能源发展战略中占有十分重要的地位。国有重点煤矿的安全状况直接影响煤矿安全的全局。党中央、国务院对安全生产高度重视，近年来出台了一系列加强煤矿安全工作的重大决策和部署。经过认真治理，煤矿安全生产状况总体稳定、趋于好转。但煤矿安全形势依然严峻，事故总量仍然很大，特别是国有重点煤矿重特大事故多发的势头尚未得到有效遏制，重大事故隐患依然存在，重大未遂事故时有发生，一些重大技术难题仍没有得到有效解决。必须采取有效措施，遏制重特大事故多发的势头。
（二）安全基础管理薄弱是当前国有重点煤矿安全生产的突出问题。总体上看，国有重点煤矿安全管理有基础、有经验，但由于体制、结构、市场等诸多因素的变化，安全基础管理出现不相适应、甚至滑坡的状况。主要表现在：一些企业领导思想认识不到位，对安全生产不重视，安全责任制落实不到位；技术管理、现场管理、设备管理弱化，劳动组织管理松弛，以包代管较为普遍；安全投入不足，工作质量、工程质量、材料设备质量达不到安全标准要求；规章制度执行不严，“三违”现象时有发生；队伍培训缺失，不适应安全生产的要求等。必须把加强安全基础管理工作摆上重要位置，抓住关键、抓住薄弱环节，采取有力措施，迅速改变上述不良状况。
二、指导原则、工作目标和主要任务
（三）全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针。在煤矿生产过程中，必须始终把安全放在首位。坚持生产必须安全，坚决做到不安全不生产；坚持抓基层、打基础，强基固本，把安全工作的着力点放在现场、区队和班组；坚持标本兼治、重在治本，既要下大力气解决当前影响安全的突出问题，又要研究影响煤矿安全的深层次问题，着力推动政策治本；坚持当前和长远的统一，既要抓好当前的薄弱环节，治理整改安全隐患，又要全面抓好安全生产“五要素”，建立长效机制，实现长治久安。
（四）工作目标：坚决遏制一次死亡30人以上的特别重大事故，力争到2007年使国有重点煤矿重特大瓦斯事故比2005年下降25%以上，煤炭生产百万吨死亡率比2005年下降20%以上，降到0.8以下，产量在600万吨以上的煤矿率先达到国际水平，百万吨死亡率降到0.5以下，安全状况稳定好转；到2010年，煤炭生产百万吨死亡率比2005年下降30%以上，降到0.7以下，实现安全状况明显好转。
（五）主要任务：建立健全安全生产责任制，加大投入、加强技术管理和现场管理，不断提高安全管理水平；强化安全教育培训，着力加强区队班组建设，全面提高从业人员的安全技术素质；深入开展安全质量标准化工作，建设本质安全型矿井，把国有重点煤矿安全生产工作提高到一个新水平。
三、依法治矿，建立和完善安全管理机构和制度
（六）加大对安全生产法律法规的贯彻执行力度。要认真学习贯彻《安全生产法》、《煤炭法》、《矿山安全法》、《职业病防治法》、《煤矿安全监察条例》、《安全生产许可证条例》、《工伤保险条例》、国务院《决定》、《特别规定》等一系列关于煤矿安全生产的法律法规，加大宣传教育力度，普及安全生产法律知识，提高全员的法律素质，把煤矿安全生产建立在法制的基础之上，推进依法治安战略的实施。
（七）依法建立健全安全管理机构。煤矿企业必须按照《安全生产法》的规定，建立安全管理机构，配齐安全管理人员。煤矿的“一通三防”、煤与瓦斯突出矿井的防突、电气设备防爆、水文地质等安全管理工作必须明确专门人员负责。企业内部的安全管理机构实行派驻制。驻各矿安全管理机构由集团公司直接领导。企业内部安全管理机构在检查中发现“三违”行为或安全隐患，依照有关规定，有经济处罚权、停产整顿权、提出免去矿长和有关管理人员的建议权，并应定期向地方政府及相关部门报告煤矿安全情况。企业必须接受政府安全监管部门、行业管理部门和煤矿安全监察机构的监管监察。
（八）建立和完善各项安全管理制度。企业应当依照有关规定，建立以下安全管理制度：1安全生产责任制度；2安全会议制度；3安全目标管理制度；4安全投入保障制度；5安全质量标准化管理制度；6安全教育与培训制度；7事故隐患排查与整改制度；8安全监督检查制度；9安全技术审批制度；10矿用设备器材使用管理制度；11矿井主要灾害预防制度；12事故应急救援制度；13安全与经济利益挂钩制度；14入井人员管理制度；15安全举报制度；16管理人员下井及带班制度；17安全操作管理制度；18企业认为需要制定的其它制度。
（九）依法依纪查处失职渎职和违法违纪行为。煤矿职工必须严格遵纪守法。煤矿企业负责人和各级管理人员必须严格履行法律赋予的安全管理职责。要建立并实施举报奖励制度。对群众举报的违法违纪现象和失职渎职行为，一经查实，依法依纪严肃处理。同时奖励举报人。
四、强化责任制，建立健全责任考核体系
（十）强化企业安全生产第一责任人的责任。企业法定代表人是安全生产的第一责任人。其主要职责是：贯彻执行国家安全生产方针政策、法律法规和标准；制定安全规划、安全目标和安全技术措施计划，使企业安全与发展同步规划、同步部署、同步推进；建立企业内部安全指标考核体系，落实各级管理人员的安全生产责任；健全安全管理机构，建立安全管理制度，充实安全管理人员，加强企业内部安全管理；足额提取和有效使用安全费用，保障必需的安全投入，治理和消除事故隐患；组织制定安全技术培训、考核方案和事故应急救援预案；依法办理保险；建立以安全为重点的干部考核制度，把安全业绩作为管理人员晋升、奖励的重要因素；及时、如实报告安全生产事故。
（十一）建立并严格落实各个岗位的安全责任制。必须建立各级管理人员、工程技术人员的安全生产责任制、职能部门的业务保安责任制和各工种的安全岗位责任制，明确企业各级管理人员和各个岗位的职工在安全生产中应负的职责，分级管理，层层落实。
（十二）落实新建、改建、扩建矿井的安全管理责任。建设项目要严格按照有关规定办理项目核准手续。建设项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。严禁盲目追求规模和速度，严禁边建设边生产。实施煤矿井下施工企业安全生产许可。严把建井队伍的资质等级关，杜绝井下工程转包，严禁资质证书出租、外借。井下工程严禁使用与资质不相符的施工队伍。严禁将煤与瓦斯突出矿井建设工程承包给没有防突专业技术和装备的队伍施工。安全管理上，实行属地管理，事故统计在建设单位。一旦发生事故，要视情况严肃追究建设单位、施工单位的责任，同时还应查清设计、监理、评价等单位和机构的相关责任。异地办矿的，谁办矿谁负安全生产主体责任。
（十三）明确改制、破产、重组矿井的安全管理责任。破产重组的国有重点煤矿，按照管人、管事必须管安全的原则，由主管单位负责安全；收购兼并地方中小煤矿的，由收购单位负责安全。股份制煤矿由法定代表人（或实际控制人）负责安全；不论何种形式在安全管理上必须统一标准，必须明确责任单位和责任人。
（十四）加强对安全生产责任落实情况的跟踪考核。建立安全生产跟踪考核制度，把考核结果与经济利益挂钩。企业领导年薪中与安全挂钩的份额占结构工资总额的比例应不低于30％。对安全业绩较好的单位和个人给予奖励。实施井下岗位安全责任津贴和安全风险抵押制度。
五、加强和改进安全技术管理
（十五）健全以总工程师为核心的技术管理体系。总工程师对技术工作全面负责，对“一通三防”工作负技术管理责任。必须设立由总工程师直接管理的科研、设计、地测、生产技术、“一通三防”等技术部门和机构，负责落实技术管理工作。集团公司对各矿总工程师、公司技术管理部门负责人的任命，要征得总工程师的同意；矿井开拓巷道布置，采掘部署，生产系统调整，技术规范、标准、措施的制定，新技术、新装备、新工艺推广应用等重大技术问题由总工程师负责决策。总工程师负责组织制定安全技术措施费用使用方案。采、掘、机、运、通、安监、地测等基层单位必须配备专职技术人员，负责现场安全技术措施的制定和实施。
（十六）建立和完善安全科技开发机制。煤矿企业集团应逐步建立安全科研机构，配备足够的科研人员，高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井要配备专门的瓦斯治理研究人员。确定安全科研项目，保证安全科研经费。制定奖励制度，激励企业职工和科技人员开展技术攻关、技术革新活动，推动科技创新和先进科技成果在安全生产中的广泛应用。
（十七）研究解决安全生产技术难题。企业要根据安全生产实际，与科研、地质、高校、设计、协会等机构联合，对安全生产过程中遇到的技术难题开展科研攻关。对灾害严重、经专家论证现有技术条件难以保障安全的煤层，应停止开采。
（十八）加强现场技术管理。矿总工程师要定期组织对技术措施、作业规程、操作规程进行审批，增强针对性和可操作性。定期组织在用安全设备、仪器、仪表的检测检验。坚持单项工程编制专门措施。技术人员必须动态掌握施工环境的变化，及时对措施进行修改、补充。对巷道贯通、系统调整、排放瓦斯、盲巷管理、火区启封等重要技术工作，必须成立由总工程师负责的技术协调管理小组，加强现场协调指挥。要严格技术资料档案管理，准确、及时标注图纸资料，健全技术资料档案，对记载矿井开采情况和隐患的技术资料，以及周边小煤矿的开采技术资料要妥善保管。
（十九）严格执行“一通三防”技术管理的有关规定。做好矿井瓦斯等级、煤尘爆炸性、自燃倾向性的鉴定报批工作。采煤工作面提高单产、采用放顶煤回采工艺、增加采掘工作面数量，必须由集团公司总工程师组织技术论证，在通风系统可靠，瓦斯、火灾、煤尘防治技术有保障的前提下实施，严禁超通风能力生产。高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井采区必须设专用回风巷，采煤工作面设置排放瓦斯尾巷必须符合规程规定，掘进巷道必须按规定形成独立的通风系统。要保证通风设施的质量，从巷道设计入手优化矿井通风系统。高瓦斯矿井、突出矿井必须“先抽后采”，达到国家有关规定要求，保证正常配风条件下采掘工作面瓦斯不超限。在完善防尘系统的基础上，强化采煤机、掘进机内外喷雾和运输转载点等自动喷雾的使用，推广煤体注水工艺，从源头治理粉尘。必须按标准建立瓦斯监测监控系统，并要有专职管理队伍，专人维护，定时检验，确保真正发挥作用。
（二十）加强矿井水患防治工作。要摸清矿区水文地质情况，定期组织对矿区及周边积水情况调查，加强预测预报。要完善有关水文图纸资料，公示技术预测结果，让职工清楚水情、水患，掌握防范措施。坚持“有疑必探、先探后掘”的原则，制定和完善防治水措施，配备足够的防治水装备，制订防治水应急预案，确保水患的有效防治。
六、提高现场安全管理水平
（二十一）加强煤矿管理人员的现场指挥。强化集团公司、矿两级调度指挥系统，确保指挥畅通、及时、有力。对各级管理人员下井作出规定，集团公司党委书记、董事长、总经理每月下井不少于3次，安全生产系统领导每月下井不少于6次，其他领导每月下井不少于3次。煤矿党委书记、矿长每月下井不少于10次，安全生产系统领导每月下井不少于15次，其他领导每月下井不少于6次。煤矿每班必须至少有一名矿副总工程师以上管理人员带班下井，深入重点区域和关键环节，及时发现和消除隐患；区队管理人员必须与工人同上同下；生产系统管理人员重点巡回检查，抓住重点、抓住关键、抓住细节，盯住薄弱环节，消灭死角。强化夜班现场指挥。定期公布煤矿负责人和管理人员下井情况，接受群众监督。
（二十二）加强基层班组建设。重点加强区队、班组建设，把安全生产法律法规、方针政策和各项措施细化落实到班组。要提高班组长的素质，根据企业实际制定班组长任职标准，将班组长岗位工作经历纳入煤矿各级管理人员选拔的基本前提。建立以安全为核心的班组考核标准，规范班前活动程序，每班进行考核。煤矿企业集团每年召开安全生产班组建设工作会议。
（二十三）严格按照规定的定编、定员、定额组织生产。严格正规循环作业，严禁违反定员标准组织生产。采掘一线逐步推行“四班六小时工作制”，严格控制加班加点。严禁同一区域多单位违反程序作业，多头指挥。执行特殊岗位现场交接班制度，严禁交接班时两班人员在现场交叉作业。
（二十四）加强设备管理。严把设备的安全准入关。定期对在用设备进行检修、维护、保养和检测，确保安全有效。加快设备更新，严禁超期服役。禁止使用国家明令淘汰的机电设备。杜绝电气失爆。
（二十五）有效制止煤矿“三违”行为。建立和完善井下人员岗位责任考核制度，所有作业人员必须严格执行作业规程、操作规程，履行岗位责任，遵守劳动纪律。要制定能够有效制止“三违”现象的处罚、教育规定，严肃查处“三违”行为。
七、加大安全投入，治理整改隐患
（二十六）多渠道筹措安全生产费用。各煤矿企业在正常提取维简、折旧等费用的前提下，必须按规定足额提取安全费用。提取安全费用不足的要提高标准并按财建字〔2005〕168号文件的规定报有关部门和机构备案。各企业要用好上述资金及税后利润与自有资金，多渠道筹措资金增加安全投入，结合实际制定补还安全欠账的具体方案，并抓好落实，力争两年内（到2007年底）补还安全欠账。要建立安全持续投入机制，切实做到不欠新账。
（二十七）加强对安全费用的管理。提取的安全费用必须用于安全生产，重点突出“一通三防”和重大水患的防治，保证通风系统稳定可靠，瓦斯抽放设备和工艺先进，防火、防尘、监测监控系统完善有效，防治水工程、设备到位，推广先进适用的技术、装备和工艺。安全费用必须专款专用。对提取不足、挪用安全费用、投入不到位的行为，要追究责任。
（二十八）认真排查治理整改安全隐患。对矿井隐患实行分级管理，定期排查、治理和报告。制定职工报告隐患的奖励办法。由矿长组织实施隐患排查活动，明确隐患整改的期限和质量要求。对发现的隐患要分类定级，制定措施，做到“项目、资金、设备材料、责任人、进度”五落实。对存在《特别规定》所列重大隐患的矿井必须停产整改，对3个月内2次或2次以上发现有重大隐患仍然进行生产的矿井，吊销该煤矿矿长的安全资格证，5年内不得重新核发。
八、加强教育和培训，实行全员安全准入
(二十九)加大煤矿人才培养力度。开展校企联合办学，采取委托培养、设立定向奖学金、偿还助学贷款、提高就业待遇等措施，培养采矿、矿建、通风、机电、地质、测量等煤矿主体专业的学生，同时培养好技术工人，解决人才短缺问题。选送有基层工作经验、热爱矿山事业、有一定文化基础的基层管理人员和先进模范人物到大专院校脱产学习，培养后备人才。
（三十）加强安全培训。煤矿企业和各生产矿井必须建立培训基地，满足安全生产管理对提升员工专业素质的要求。加强培训师资建设，规范培训教材。做到培训计划、机构、基地、费用、教材、人员、考核、档案、制度“九落实”。积极推广以区队、班组为单位，成建制进行培训。改进煤矿安全活动日，结合生产实际，提高活动效果。要建立培训档案，严格考核，不合格不准上岗，尤其要加强对农民工的培训。煤矿企业要定期组织开展岗位练兵和技术比武活动。
（三十一）开展安全警示教育。确定全国煤矿安全生产警示教育基地。各重点产煤省（区、市）根据情况，在重点矿区确定若干个安全警示教育基地。经常组织开展警示教育活动，警示职工认真吸取事故教训，促进安全工作。
（三十二）严格安全管理人员准入。新任命的煤矿矿长、副矿长、总工程师、安全监察处处长必须具有煤矿安全生产相关专业大专以上学历和从事煤矿井下工作3年以上的经历；矿长还必须具备生产（机电）、技术、安全等副职岗位2年以上的工作经历。煤矿科区级安全生产管理人员必须有煤矿安全生产相关专业中专以上学历和从事煤矿井下工作2年以上的经历，经正规培训，考核合格后方可担任。现任的上述管理人员不具备上述条件的，2年内必须调整到位。新毕业的大中专学生，至少应在生产一线锻炼1年以上，才能从事技术和管理工作。
（三十三）尽快变招工为招生，三年内实施到位。从事井下工作的新工人必须接受技工学校至少1年的正规教育，经考试合格方可上岗。上岗后要与老工人签订至少一年一对一的师徒合同，发挥老工人的技术“传、帮、带”作用。煤矿特种作业人员必须具备初中以上文化程度，并经过符合资质条件的培训机构正规培训，考试合格后方可上岗。
（三十四）加强劳动用工管理，规范劳动用工行为。招用职工（包括招用农民工），必须按规定到当地劳动保障部门办理录用备案手续，完成就业前培训，与职工签订劳动合同。生产矿井井下禁止使用“包工队”。
九、推进科学管理，建设本质安全型矿井
（三十五）积极推进安全质量标准化建设。推行作业现场精细化管理，制定各岗位工作质量标准和各单项工程质量标准，由跟班负责人、安监员、质量检查员依据标准每班对作业现场工程质量、岗位工作质量进行评估，实现动态达标。制定质量与经济利益挂钩的办法，实行重奖重罚。严把质量毫米关，杜绝劣质工程。企业每季度开展安全质量标准化考核工作。
（三十六）建设“本质安全型”矿井。通过规范制度、科学管理、采用先进技术，实现人、机、环境的高度和谐统一，提高安全保障水平，逐步实现煤矿企业的本质安全。借鉴推广国内外先进的安全管理经验，建立和完善职业安全健康体系。各煤矿企业要结合实际，选择基础较好、管理水平较高的矿井；生产矿井要选择基础设施好、装备先进、管理水平较高的采掘工作面，进行试点，总结经验，不断推广。不断改善劳动条件和劳动保护，积极开展职业病防治。
（三十七）建立煤矿安全应急救援体系。各煤矿企业必须建立专职应急救援队伍，保证资金投入。要制定各类事故的应急救援预案，经常开展演练。要加强预案宣传和应急救援教育，公示应急救援流程，普及事故灾难预防、避险、报警、自救、互救知识。
十、积极推进党政工团齐抓共管
（三十八）充分发挥企业党组织在安全生产中的重要作用。要充分发挥企业党组织的政治核心作用，切实保障党的安全生产方针政策在企业得到贯彻落实。要充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和广大党员的先锋模范作用，在加强安全生产工作中体现共产党员的先进性。要加强安全生产宣传教育，加强思想政治工作，关心职工生活。要把安全生产纳入党组织日常工作的重要内容，定期召开党委会议专题研究安全生产问题。
（三十九）要发挥各级企业工会、共青团等群众组织的优势，开展切合实际、各具特色、行之有效、形式多样的群众性安全文化活动。积级组织开展“安康杯”活动，广泛开展亲情教育活动；充分发挥工会组织对安全生产的监督作用，特别是发挥煤矿安全群众监督员的作用；组织开展“人人都是安全员”、“安全社区”等活动，营造浓厚的安全文化氛围。
（四十）充分发挥职工代表大会的作用，维护职工合法权益。要全心全意依靠职工群众搞好煤矿安全生产，实行安全生产矿务公开，定期组织开展职工代表安全巡视、安全督查等活动。要督促企业依法为职工办理工伤、养老、医疗、失业等保险，积极参加意外伤害保险等。认真核查处理群众安全举报，接受职工提出的安全建议。要教育职工遵章守纪，接受安全生产教育和培训，赋予井下职工以下十项权利：带班人员不下井，工人有权不下井；带班人员早出井，工人有权早出井；安全隐患不排查，工人有权不作业；管理人员违章指挥，工人有权不执行；没有安全措施，工人有权不开工；不组织班前安全学习，工人有权不下井；未进行“三位一体”（班长、安全检查员、瓦斯检查员）安全检查，工人有权不开工；监测监控系统安装不到位、运行不正常，工人有权不开工；不配全合格的劳动保护、防护用品，工人有权不下井；避灾路线不标识，工人有权不下井。煤矿不得因上述原因扣发职工工资、辞退职工。
（四十一）大力弘扬先进的安全文化理念。强化安全意识，规范安全行为，增强安全措施的执行力。积极借鉴吸收国内外优秀企业的安全文化理念，推进企业安全文化建设的创新和发展。办好企业电视、报纸和网站安全专栏，使安全知识、安全文化传遍矿山、进入社区、深入人心。
十一、支持和促进企业加强安全基础管理工作
（四十二）加强宏观政策支持。选择有代表性的灾害严重矿区建立国家级“产、学、研”联合研究基地，研究煤与瓦斯突出机理及预测预报、瓦斯抽采技术、采空区火区探测与治理、冲击地压、软岩支护、地下水防治、放顶煤开采、深井开采等重大技术难题。制定有效的政策措施，加大煤矿专业人才培养力度。推进结构调整，建设大型煤炭生产基地，淘汰规模小、生产力水平低、安全无保障等落后的生产能力，支持大型煤矿企业收购、兼并、重组和改造小煤矿。完善煤炭成本核算办法，足额核算安全成本、资源成本、环境成本、转产成本，逐步使煤炭开采外部成本内在化。以储量计征煤矿资源税费并与回采率挂钩，加大经济调控力度。规范和推动煤矿资源整合工作。制定鼓励煤矿抽采瓦斯的政策。控制基本建设规模，防止产能过剩，保持煤炭经济健康运行。在安全生产领域引入商业保险。分离企业办社会职能。
（四十三）加强政府和职能部门监管。政府作为安全监管的责任主体，要依法加大监管力度，督促职能部门严格依法行政，严格规范煤矿企业的生产行为。同时要加强对国有重点煤矿周边小煤矿开采行为的监督、检查。职能部门对超层越界开采的小煤矿，要及时启动关闭程序，依法予以关闭。煤矿安全监察机构要加大监察执法力度，严格查处各类违法行为。对发生一次死亡10人以上或一年内两次3至9人责任事故的矿长，吊销其矿长资格证和安全资格证，5年内不得颁发；对一次死亡30人以上或一年内两次10至29人责任事故的集团公司总经理，一次死亡50人以上或两次30人至49人责任事故的集团公司董事长，吊销其企业主要负责人安全资格证，3年内不得颁发；依法追究事故责任人的责任。省级各有关部门和煤矿企业可根据情况作出更加严格的规定。对重大未遂伤亡事故，国家煤矿安全监察机构将研究制定具体的事故报告和责任追究办法。加强对国有重点煤矿企业领导班子的经营业绩考核，要把安全生产作为重要内容。
（四十四）加强社会监督。要加强正面宣传引导，加大宣传报道力度，在全社会营造关心煤炭行业、关注煤矿矿区、关爱煤矿矿工的良好氛围。定期公告安全生产周期在1000天以上的井工矿井，授予相应的荣誉称号。定期组织安全生产管理经验交流，适时召开全国班组建设工作会议，每年组织安全质量标准化矿井评定和命名，抓好本质安全型矿井试点，举办安全文化建设论坛，培养和树立先进典型，为企业创造学习交流的平台。对典型事故案例和严重违法违纪行为，要在媒体曝光，接受社会监督。
（四十五）各产煤省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团根据本《指导意见》，结合各地实际，制定具体的意见。国务院国有资产管理委员会根据中央煤矿企业的实际情况，制定具体的实施意见。本《指导意见》所称国有重点煤矿包括：中央管理的煤矿企业、国有或国有控股的省属煤矿企业管理的煤矿；所称集团公司是指直接管理煤矿的集团公司或矿务局。对其他形式集团公司的要求，由各产煤省（区、市）在制定本地具体意见时作出规定。
请各省、自治区、直辖市煤矿安全监管部门及时将本指导意见转发给辖区内国有重点煤矿企业。
二○○六年六月七日
